一、基金行業高級管理人員監管
基金行業高級管理人員是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
二、基金管理公司投資管理人員監管
基金管理公司投資管理人員具體包括：公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經理，基金經理助理等。
三、基金行業人員的離任審計及離任審查
基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理離任的，基金托管銀行應立即進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會基金監管部。
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