81、當基金銷售機構未按規定報送宣傳推介材料時,中國證監會及其證監局將根據違規程度依法采取如下行政監管或行政處罰措施( )。
A.提示銷售機構改正
B.對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的銷售機構,在分發或公布基金宣傳推介材料前。應事先將材料報送中國證監會,報送之日起10日后方可使用
C.責令銷售機構整改、暫停辦理相關業務、立案調查
D.對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員,采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施,或建議銷售機構免除有關高管人員的職務
82、基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支,這和貨幣市場基金的運作模式與其他開放式基金不同有關,費率大約為( )。
A.0.25%
B.1.5%
C.5%
D.10%
83、反映股票基金投資風險的指標主要有( )。
A.標準差
B.貝塔值
C.持股集中度
D.行業投資集中度
E.持股數量
84、下列關于QDII基金資產估值的說法正確的是( )。
A.基金份額凈值應當至少每月計算并披露一次
B.基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露,
C.基金份額凈值應當以人民幣計算并披露二
D.基金資產的每一買入、賣出交易應當在最近份額凈值計算中得到反映
85、基金募集申請核準的主要程序,以下說法正確的是( )。
A.辦理基金備案
B.作出核準或者不予核準的決定
C.對基金募集申請材料進行齊備性審查
D.組織專家評審會對基金募集申請進行評審
86、基金持有證券的上市公司行為核算的內容有( )等。
A.新股
B.紅股
C.紅利
D.配股
87、LOF份額的轉托管業務包含( )類型。
A.系統內轉托管
B.系統轉托管
C.跨系統轉托管
D.跨區域轉托管
88、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產所占比重固定不變的方式,以下說法中正確的包括( )。
A.當股票價格相對上升時,投資者將買入股票并賣出其他資產
B.當股票價格相對上升時,投資者將賣出股票并買人其他資產
C.當股票價格相對下降時,投資者將買人股票并賣出其他資產
D.當股票價格相對下降時,投資者將賣出股票并買入其他資產
89、證券投資基金對證券市場發展的作用主要表現在( )。
A.有利于市場有效性的提高和資源的有效配置
B.推動上市公司治理結構的完善
C.倡導理性的投資文化,防止市場的過度投機
D.增加了證券市場的投資品種,給投資者提供廣泛選擇
90、關于基金績效衡量的說法不正確的有( )。
A.基金的投資目標不同,其投資范圍、操作策略及其所受的投資約束也就不同
B.債券基金與股票基金在基金績效衡量上可以進行比較
C.投資收益是由投資風險驅動的,而投資組合的風險水平深深地影響著組合的投資表現,表現較好的基金可能僅僅是由于其所承擔的風險較高所致
D.在基金績效比較中,計算的開始時間和所選擇的計算時期不同,衡量結果也會不同