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2008年證券投資基金11月預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
導(dǎo)讀:
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121、基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有(  )。
A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,形成科學(xué)、有效的研究方法
B.建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫
C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度,保持通暢的交流渠道
D.建立研究報告質(zhì)量評價體系
122、基金可以暫停估值的情形有(  )。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假Et或因其他原因暫停營業(yè)時
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
123、開放式基金的注冊登記機構(gòu)
以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是(  )。
A.建立投資人基金份額帳戶
B.負(fù)責(zé)基金份額注冊登記
C.確定并發(fā)放基金紅利
D.保管基金投資人名冊
124、基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷,有其特殊性,主要體現(xiàn)在(  )。
A.服務(wù)性
B.專業(yè)性
C.持續(xù)性
D.適用性
125、開放式基金的分紅方式有(  )。
A.增加投資份額
B.現(xiàn)金分紅方式
C.股利分紅
D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
126、交易所證券賬戶包括(  )。
A.全國銀行間市場債券托管賬戶
B.上海證券交易所證券賬戶
C.深圳證券交易所證券賬戶
D.交易所清算備付金賬戶
127、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為(  )。
A.基金宣傳
B.投資管理業(yè)務(wù)
C.基金行政業(yè)務(wù)
D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
128、公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力,這些公眾包括(  )。
A.新聞媒介
B.股東
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.員工及客戶
129、26.證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括(  )。
A.基金公司人員的聘任
B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理
C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理
D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理
130、下列( )不列入基金費用。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失
B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用
C.基金合同生效前的相關(guān)費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用
D.基金份額持有人大會費用
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