31、（　　）是指各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產的安全與完整。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時性原則
D．審慎性原則
32、基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本，還未正式生效，因此，被稱為（ 　）。
A．預案
B．草案
C．草擬
D．暫擬
33、基金銷售機構內部控制的（　　）原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執行。
A．健全性
B．有效性
C．獨立性
D．審慎性
34、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是（　　）。
A．基金估值
B．運作費用
C．基金運作方式
D．基金份額持有人的權利
35、完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來 （　　）。
A．上升
B．下降
C．無關
D．保持不變
36、從（　　）看，資產配置的主要類型可分為全球資產配置、股票債券配置和行業風格資產配置。
A．范圍上
B．風險特征上
C．資產性質上
D．收益特征上
37、在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（　　）。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
38、關于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（　　）。
（1）制作清算指令；（2）接收交易數據；（3）執行清算指令；（4）確認清算結果。
A．（1）（2）（3）（4）
B．（2）（1）（3）（4）
C．（1）（3）（4）（2）
D．（1）（3）（2）（4）
39、關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是（　　）。
A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭
B．國有商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群
C．相比商業銀行，證券公司網點擁有更多的專業投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務
D．基金管理公司雖然直銷隊伍規模相對較小，但人員素質較高，可以加強與客戶之間的溝通和交流，提供更好的、持續的理財服務
40、指數型消極投資策略認為在有效市場中（　　）。
A．任何積極型股票投資戰略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益
B．少數積極型股票投資戰略可能取得高于其風險承擔水平的超額收益
C．多數積極型股票投資戰略都不可能取得高于其風險承擔水平的超額收益
D．只要投資戰略合適就能取得高于其風險承擔水平的超額收益