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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(9)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月23日
導(dǎo)讀:
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21、基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督中,向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的定期報告一般不包括( )。{Page}

22、對在6個月內(nèi)——被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu),在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會,報送之日起——日后,方可使用。(  ){Page}


23、基金管理公司的主要股東其出資額所占比例為( )。 {Page}

24、下面不屬于證券交易所的監(jiān)管職責(zé)的是(  )。{Page}

25、( )決定結(jié)合線在A與B之間的彎曲程度。{Page}

26、以下關(guān)于DHS模型的說法中,錯誤的是(  )。 {Page}

27、對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金銷售機(jī)構(gòu),在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會,報送之日起( )日后,方可使用。{Page}

28、基金管理公司內(nèi)部控制的獨立性原則是指(  )。{Page}

29、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的( )。{Page}

30、以下關(guān)于個人投資者生命周期的不同階段風(fēng)險承受能力和收益要求的說法中,不正確的是( )。{Page}

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