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2010年證券投資基金《第十章 基金監督》練習試題

來源:233網校 2010年7月26日
導讀:
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81、督察長不得有下列行為(  )。{Page}


82、基金管理公司在申請獲批QDII業務資格后,就可以向中國證監會報送QDII基金產品募集申請文件,并需要針對QDII基金的產品特性補充(  )等材料。{Page}


83、基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及(  )。{Page}


84、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構應遵循(  )。{Page}


85、基金銷售監管的主要方式有(  )。{Page}


86、當基金銷售機構未按規定報送宣傳推介材料時,中國證監會及其證監局將根據違規程度依法采取的行政監管或行政處罰措施有(  )。{Page}


87、當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下(  )情形時,中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話。{Page}


88、下列關于基金投資范圍的說法正確的是(  )。{Page}


89、以下關于基金管理公司股東及股權比例方面的規范正確的是(  )。 {Page}


90、建立公司和股東之間的業務與信息隔離制度要求(  )。{Page}


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