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2010年證券投資基金《第十章 基金監(jiān)督》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年7月26日
導(dǎo)讀:
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81、督察長不得有下列行為(  )。{Page}


82、基金管理公司在申請獲批QDII業(yè)務(wù)資格后,就可以向中國證監(jiān)會報送QDII基金產(chǎn)品募集申請文件,并需要針對QDII基金的產(chǎn)品特性補充(  )等材料。{Page}


83、基金銷售活動監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及(  )。{Page}


84、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循(  )。{Page}


85、基金銷售監(jiān)管的主要方式有(  )。{Page}


86、當(dāng)基金銷售機構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料時,中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施有(  )。{Page}


87、當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下(  )情形時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。{Page}


88、下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是(  )。{Page}


89、以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的規(guī)范正確的是(  )。 {Page}


90、建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度要求(  )。{Page}


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