【解析】董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。
132．【答案】B
【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)。
133．【答案】B
【解析】在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向中央交易室發(fā)出交易指令。
134．【答案】A
【解析】我國(guó)《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
135．【答案】B
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人有召集基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)。
136．【答案】B
【解析】簽署基金合同階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。
137．【答案】A
【解析】未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
138．【答案】B
【解析】要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確。 http://ks.examda.com
139．【答案】A
【解析】首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。
140．【答案】A
【解析】 目前，我國(guó)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。
141．【答案】B
【解析】基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔(dān)主要會(huì)計(jì)責(zé)任。
142．【答案】A
【解析】目前，我國(guó)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。
143．【答案】A
【解析】本期利潤(rùn)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。
144．【答案】B
【解析】對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。
145．【答案】A
【解析】對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。
146．【答案】A
【解析】對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。
147．【答案】B
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而基金管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
148．【答案】B
【解析】開放式基金發(fā)生巨額贖回屬于基金的重大事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)2日內(nèi)，編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
149．【答案】B
【解析】基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。
150．【答案】B
【解析】監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的。
151．【答案】A
【解析】在考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力之后，資產(chǎn)管理人就可以確定能夠帶來最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)與收益的投資組合。風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者將選擇較低風(fēng)險(xiǎn)的投資組合，他們可能對(duì)實(shí)現(xiàn)特定收益的最低回報(bào)率更為關(guān)注。
152．【答案】A
【解析】買入并持有戰(zhàn)略的投資組合價(jià)值與股票市場(chǎng)價(jià)值保持同方向、同比例的變動(dòng)，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。投資組合價(jià)值線的斜率由資產(chǎn)配置的比例決定。
153．【答案】B
【解析】恒定混合策略有利的市場(chǎng)環(huán)境為易變，波動(dòng)性大。
154．【答案】B
【解析】根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場(chǎng)為目的的積極型股票投資組合策略；另一類是以獲得市場(chǎng)組合收益為目的的消極型股票投資組合策略。
155．【答案】B
【解析】從操作效果來看，道氏理論對(duì)大的趨勢(shì)判斷有較大的作用，對(duì)短期波動(dòng)的預(yù)測(cè)則顯得無能為力。另外，道氏理論的結(jié)論滯后于價(jià)格的缺陷也限制了該理論的廣泛應(yīng)用。
156．【答案】B
【解析】 簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。這一事先設(shè)定的股票價(jià)格變化的百分比就稱為“過濾器”。
157．【答案】B
【解析】一般來說，復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本越高。
158．【答案】B
【解析】債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險(xiǎn)是影響債券收益率的重要因素。如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱為是“品質(zhì)利差”或“信用利差”，反映了國(guó)債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。
159．【答案】B
【解析】如果債券發(fā)行條款中賦予發(fā)行人或投資者針對(duì)對(duì)方采取某種行動(dòng)的期權(quán)，就將影響投資者的收益率以及債券發(fā)行人的籌資成本。一般來說，如果條款對(duì)債券發(fā)行人有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對(duì)于同類國(guó)債來說較高的利差；反之，如果條款對(duì)債券投資者有利，比如提前退回期權(quán)和可轉(zhuǎn)換期權(quán)，則投資者可能要求一個(gè)小的利差，甚至在某些特定條款下，企業(yè)債券的票面利率可能低于相同期限的國(guó)債利率。
160．【答案】B
【解析】到期收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率。
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