71.基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度具體體現(xiàn)為()。
A.堅持獨(dú)立性原則,基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立,分賬管理,公司會計和基金會計嚴(yán)格分開
B.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資,不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)
C.堅持公開性原則
D.前臺和后臺部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作
72.基金會計復(fù)核包括基金()等的復(fù)核。
A.賬務(wù)
B.頭寸
C.資產(chǎn)凈值
D.合同
73.基金促銷組合的要素包括()。
A.人員推銷
B.廣告促銷
C.營業(yè)推廣
D.公共關(guān)系
74.網(wǎng)上交易的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在()。
A.可以提供更好的理財服務(wù)
B.可以突破基金代銷網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域不足的限制
C.使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購和贖回的便利
D.大大改善了基金投資環(huán)境
75.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括()。
A.估值頻率
B.交易價格 www.Examda.CoM考試就上考試大
C.價格操縱及濫估問題
D.估值方法的一致性及公開性
76.計價錯誤的處理包括()。
A.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案,當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤實(shí)際發(fā)生時,基金管理公司應(yīng)立即糾正
B.當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時,基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
C.當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時,基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人
D.基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
77.基金投資風(fēng)格分析主要有()。
A.持倉集中度分析
B.基金持倉成本分析
C.基金持倉股本規(guī)模分析
D.基金持倉成長性分析
78.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價,基金管理公司應(yīng)()。
A.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序
B.建立健全估值決策體系 來源:考試大的美女編輯們
C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查
79.關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi),以下說法正確的是()。
A.包括審計費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)用、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等
B.基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益
C.基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
D.基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
80.基金可以暫停估值的情形有()。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值