三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
　　101.契約型基金的投資者沒(méi)有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。（　?。?BR>　　102.證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中起來(lái)的功能。（　?。?BR>　　103.將投資基金稱(chēng)作為共同基金的國(guó)家是日本。（　?。?BR>　　104.開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。（　?。?BR>　　105.契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有權(quán)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行投資運(yùn)作。（　　）
　　106.從法律意義上講，證券投資基金的基金份額持有人是委托方，基金管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)為受托方。（　?。?BR>　　107.基金托管人不得挪用基金資產(chǎn)。（　　）
　　108.一般情況下，開(kāi)放式基金的單位價(jià)格與凈資產(chǎn)值趨于一致，即凈資產(chǎn)值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。（　　）
　　109.證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔(dān)證券投資基金募集費(fèi)用。（　　）
　　110.證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)可以登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性用語(yǔ)。（　　）
　　111.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。（　?。?BR>　　112.封閉式基金存續(xù)期滿(mǎn)后必須終止。（　?。?BR>　　113.開(kāi)放式基金基金份額持有人在變更基金申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))之間是通存通兌的。（　?。?BR>　　114.我國(guó)封閉式基金的交收同股票一樣實(shí)行T+3交割、交收，即指達(dá)成交易后，相應(yīng)的基金交割與資金交收在成交日的下一個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+3日)完成。（　?。?BR>　　115.基金發(fā)行費(fèi)用從基金資產(chǎn)中支出。（　?。?BR>　　116.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，開(kāi)放式基金的設(shè)立募集期限自基金設(shè)立申請(qǐng)批準(zhǔn)之日起計(jì)算，不超過(guò)3個(gè)月。（　?。?BR>　　117.設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。（　　）
　　118.完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)依法最大限度地保護(hù)公司股東權(quán)益。（　?。?span id="2vldrol" class=dajulo>考試大論壇
　　119.根據(jù)審慎性原則，基金管理公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制。（　?。?BR>　　120.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金。（　?。?BR>　　121.基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理上是相互獨(dú)立的。（　?。?BR>　　122.基金管理公司實(shí)行獨(dú)立董事制度的目的是保護(hù)公司股東利益。（　?。?BR>　　123.基金監(jiān)察稽核部門(mén)通常對(duì)監(jiān)察稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議并直接擔(dān)任執(zhí)法工作。（　?。?BR>　　124.依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得在證券交易所從事基金的募集活動(dòng)，但以其他的方式和渠道募集基金不在此規(guī)定之內(nèi)。（　　）
　　125.開(kāi)放式證券投資基金申購(gòu)費(fèi)用只能在基金投資人申購(gòu)基金單位時(shí)收取。（　?。?BR>　　126.在基金銷(xiāo)售的宣傳中，對(duì)于任何品種的基金，均不得以任何形式向投資人保證獲得或者承諾最低收益。（　?。?BR>　　127.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅，企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額需要繳納印花稅。（　　）
　　128.基金管理費(fèi)是向投資人直接收取的。（　　）
　　129.我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)用每日計(jì)提并累計(jì)，按月支付。（　?。?BR>　　130.對(duì)投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。（　　）

2011年證券《投資基金》模擬試題（一） 　（二） 　（三）