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2012年證券《投資基金》考題預(yù)測第五章基金托管人第六、七節(jié)

來源:233網(wǎng)校 2012年2月20日
導(dǎo)讀: 2012年第1次證券從業(yè)考試《投資基金》考題預(yù)測系列第五章基金托管人第六節(jié)基金投資運作監(jiān)督、第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制,僅供參閱!
  第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督
  一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
  二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
  (一)對基金投資范圍的監(jiān)督
  (二)對基金投融資比例的監(jiān)督
  (三)對基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督
  (四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
  (五)對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
  三、監(jiān)督結(jié)果處理方式 來源:考
  四種方式:P29
  (一)電話提示
  (二)書面警示
  (三)書面報告
  (四)定期報告
  第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
  一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
  (一)內(nèi)部控制的目標(biāo)
  目標(biāo)分為四項:P130
  保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護(hù)持有人的權(quán)益;保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。
  (二)內(nèi)部控制的原則(考點
  1、合法性原則
  2、完整性原則 www.Examda.CoM考試就上考試大
  3、及時性原則
  4、審慎性原則
  5、有效性原則
  6、獨立性原則
  二、內(nèi)部控制的基本要素
  1、環(huán)境控制
  2、風(fēng)險評估
  3、控制活動
  4、信息溝通
  5、內(nèi)部監(jiān)控
  三、內(nèi)部控制的內(nèi)容 考試大論壇
  1資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制
  2資金清算的內(nèi)部控制
  3投資監(jiān)督的內(nèi)部控制
  4會計核算和估值的內(nèi)部控制
  5技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制
  四、內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督
  1建立完善的稽核監(jiān)督體系
  2明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
  3嚴(yán)格內(nèi)部管理制度

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