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2012年下半年證券從業《證券投資基金》押密試卷(3)

來源:233網校 2012年9月10日
導讀:
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91、基金管理費率通常與基金規模呈(  ),與風險呈(  )。
A. 正比正比
B. 正比反比
C. 反比正比
D. 反比反比
92、 開放式基金的直銷不通過中介機構,由基金管理人附屬的銷售機構把基金份額直接出售給投資者,一般通過(  )等實現。
A. 郵寄
B. 電話
C. 銀行現場銷售
D. 直銷隊伍
93、 申請托管資格的商業銀行須在(  )等方面符合《證券投資基金法》及《證券投資基金托管資格管理辦法》等法律法規的規定。
A. 資產質量
B. 人員配備
C. 辦公硬件和系統軟件
D. 風險控制
94、 下列屬于認購和申購的區別的有(  )。
A. 認購期購買基金的費率要比申購期優惠
B. 認購期購買的基金份額一般要經過封閉期才能贖回
C. 申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回
D. 在認購期內產生的利息,在基金合同生效時,自動轉換為投資者的基金份額
95、 基金會計報表附注包括(  )。
A. 重要會計政策和會計估計
B. 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
C. 報表重要項目的說明
D. 關聯方關系及其交易
96、 對違規或存在較大經營風險的基金管理公司,中國證監會可以采取的處罰措施有(  )。
A. 依法責令整改,暫停辦理相關業務
B. 監管談話
C. 出具警示函
D. 暫停履行職務
97、在試點發展階段,我國基金業發展的特點主要表現在(  )。
A. 基金在規范化運作方面得到很大的提高
B. 在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出了開放式基金
C. 對“老基金”進行了全面規范清理
D. 開放式基金的發展為基金產品的創新開辟了新的天地
98、 按照業務運作的順序,一只開放式基金的托管業務流程可分為(  )等。
A. 簽署基金合同
B. 基金募集
C. 基金分紅
D. 基金終止
99、 目前對基金信息披露進行監管的部門主要是(  )。
A. 中國證監會
B. 中國證監會各地方監管局
C. 中國證券業協會
D. 證券交易所
100、根據中國證監會對基金類別的分類標準,股票基金應有(  )以上的資產投資于股票(  )以上的基金資產投資于債券的為債券基金,
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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