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2012年下半年證券從業《證券投資基金》押密試卷(3)

來源:233網校 2012年9月10日
導讀:
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71、基金銷售業務信息管理平臺主要包括(  )。
A. 前臺業務系統
B. 后臺管理系統
C. 綜合業務系統
D. 應用系統的支持系統
72、下面關于基金的說法,正確的是(  )。
A. 基金托管人保管基金
B. 基金管理人管理基金
C. 基金投資者購買基金
D. 中介或代理機構服務基金
73、 基金管理公司內部控制機制包括(  )。
A. 員工自律
B. 部門各級主管的檢查監督
C. 公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D. 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導
74、道氏理論的主要觀點有(  )。
A. 市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為
B. 市場波動具有兩種趨勢
C. 交易量在確定趨勢中的作用
D. 開盤價是最重要的價格
75、 關于基金交易業務控制,下列說法正確的是(  )。
A. 基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B. 建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統
C. 公司應當執行公平的交易分配制度
D. 每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
76、 基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構應遵循(  )。
A. 投資人利益優先原則
B. 全面性原則
C. 公正性原則
D. 及時性原則
77、 管理人與銷售機構應在基金銷售協議中做約定(  )。
A. 申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等費用的分成比例
B. 支付報酬的比例和方式
C. 銷售費用的結算方式和支付方式
D. 銷售提成的比例和方式
78、 證券組合線的形狀可以是(  )。
A. 直線
B. 折線
C. 曲線
D. 圓圈
79、 根據選定的參考基準和計算方法的差異出現的理論有(  )。
A. 簡單過濾器規則
B. 移動平均法
C. 上漲和下跌線理論
D. 相對強弱理論
80、市場營銷控制包括估計市場營銷戰略和計劃的成果,并采取正確的行動以保證實現目標。控制過程包括四個步驟(  )。
A. 管理部門先設定具體的市場營銷目標;
B. 衡量企業在市場中的業績;
C. 估計希望業績和實際業績之間存在差異的原因;
D. 最后管理部門采取正確的行動,以此彌補目標與業績之間的差距
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