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2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月10日
導(dǎo)讀:
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81、 《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的原則有(  )。
A. 公正性原則
B. 公平性原則
C. 公開性原則
D. 客觀性原則
82、 人們在投資股票時(shí),一般會(huì)根據(jù)(  )等方面的信息對股票價(jià)格高低的合理性作出判斷。
A. 上市公司的基本面
B. 財(cái)務(wù)狀況
C. 產(chǎn)品的市場競爭力
D. 盈利預(yù)期
83、 以下(  )方式的服務(wù)具有一定的市場需求,尤其在基金合同、招募說明書、定期公告與臨時(shí)公告等方面。
A. 自動(dòng)傳真
B. 郵寄服務(wù)
C. 電子信箱
D. 手機(jī)短信
84、 基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有(  )。
A. 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
B. 建立投資對象備選庫制度
C. 建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度
D. 建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系
85、 基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括(  )。
A. 證券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 持有證券的上市公司行為的核算
C. 各類資產(chǎn)的利息核算
D. 基金費(fèi)用的核算
86、 基金管理公司為了確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),應(yīng)采取的會(huì)計(jì)控制措施有(  )。
A. 建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系,正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿
B. 建立復(fù)核制度,防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生
C. 采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
D. 規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算
87、 目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)主要表現(xiàn)在(  )。
A. 美國占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B. 基金行業(yè)對外開放程度不斷提高
C. 基金的資金來源發(fā)生了重大變化
D. 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
88、 股票基金所面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括(  )。
A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 委托代理風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
89、管理人報(bào)告的具體內(nèi)容包括(  )。
A. 報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明
B. 報(bào)告期內(nèi)公平交易情況說明
C. 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明
D. 報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說明
90、債券指數(shù)化投資的方法包括(  )。
A. 優(yōu)化法
B. 成本最小化法
C. 方差最小化法
D. 分層抽樣法
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