三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答 題錯誤、不答題的不得分)
1．基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有。 ( )
A正確
B．錯誤
2．商業銀行從事基金代銷業務，需要向中國證券業協會申請基金代銷業務資格。 ( )
A正確
B．錯誤
3．契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格。 ( )
A．正確
B．錯誤
4．20世紀80年代以來，開放式基金的數量和規模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金 中的主流產品。 ( )
A．正確
B．錯誤
5．根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產60％以上投資于股票的為股票基金。
( )
A．正確
B．錯誤
6．股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的系統性風險，但卻不能回避非系統性投 資風險。 ( )
A．正確
B．錯誤
7．貨幣市場基金的風險較低，意味著貨幣市場沒有投資風險。 ( )
A．正確
B．錯誤
8．與QDII基金一樣，公募基金也可以進行國際市場投資。 ( )
A．正確
B．錯誤
9．根據相關規定，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。 ( )
A．正確
B．錯誤
10．折價率較高時正是購買封閉式基金的好時機。 ( )
A正確
B．錯誤
11．基金的轉換業務可視為從一只基金贖回份額，我們稱之為“轉出”；同時申購另外一只基 金的基金份額，我們稱之為“轉入”。基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間為T+1
日。 ( )
A．正確
B．錯誤
12．在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規定，可用一定數量的
現金替代組合證券中的部分證券，這被稱為現金替代。 ( )
A．正確
B．錯誤
13．風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員
組成。 ( )
A．正確
B．錯誤
14．交易員接受交易指令后，應當尋找合適的機會，以盡可能低的價位買人需要買人的股
票或債券，以盡可能高的價位賣出應當賣出的股票或債券。 ( )
A．正確
B．錯誤
15．督察長履行職責的范圍，只涵蓋基金及公司投資決策的業務環節。 ( )
A．正確
B．錯誤
16．基金管理公司制定內部控制制度需要遵循審慎性原則，該原則要求內部控制制度必須
涵蓋公司經營管理的各個環節，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的
空白或漏洞。 ( )
A．正確
B．錯誤
17．基金托管人應辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項。 ( )
A．正確
B．錯誤
18．業務運作中，基金托管人應為基金設立獨立的賬戶，單獨核算，可以進行合并管理。
( )
A．正確
B．錯誤
19．托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1 Et的工作
流程。 ( )
A．正確
B．錯誤
20．根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定。基金管理人和基金托管人應相互
提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。( )
A．正確
B．錯誤
21．證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設
計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。 ( )
A．正確
B．錯誤
22．直銷是一種通過銀行、證券公司、保險公司、財務顧問公司等代銷機構銷售基金的方
法。 ( )
A．正確
B．錯誤
23．基金宣傳推介材料可以適當地登載單位或者個人的推薦性文字。 ( )
A．正確
B．錯誤
24．系統數據應當逐日備份并異地妥善存放，系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易
記錄的備份應當在移動硬盤上保存15年。 ( )
A．正確
B．錯誤
25．基金的現有持有人希望流入比實際價值更少的資金，流出比實際價值更多的資金。 ( )
A-正確
B．錯誤
26．基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露。 ( )
A．正確
B．錯誤
27．基金管理人和基金托管人因未履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，不列入基
金費用。 ( )
A．正確
B．錯誤
28．基金管理人按照規定對基金管理人的會計核算進行復核并出具復核意見。 ( )
A正確
B．錯誤
29．基金的本期利潤不包括未實現的估值增值或減值。 ( )
A．正確
B．錯誤
30．投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周
五贖回或轉換轉出的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤。 ( )
A．正確
B．錯誤

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