11．基金管理公司制定內部控制制度的原則包括( )。
A．合法、合規性原則
B．全面性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則
12．( )是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產質量和承
擔風險的能力。
A．總資產
B．凈資產
C．資本充足率
D．資本收益率
13．對基金投資禁止行為的監督內容包括但不限于( )。
A．不得承銷證券
B．不得向他人貸款
C．不得向他人提供擔保
D．不得從事承擔有限責任的投資
14．稽核監督部門負責內部控制制度的綜合管理，其主要職責有( )。
A．對各項業務及其操作提出內部控制建議
B．獨立檢查和評價有關內部控制制度的合理性及相關業務活動的合規性
C．對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查
D．健全完善內部控制制度的評審和反饋機制，建立預測預警系統
15．產品或品牌的營銷計劃應包括( )。
A．計劃實施概要
B．市場營銷現狀、市場威脅和市場機會
C．目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰略
D．行動方案、預算和控制
16．基金產品風險評價主要應依據的因素有( )。
A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規模和持倉比例
C．基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金成立以來有無違規行為發生
17．對不存在活躍市場的投資品種進行估值( )。
A．應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術
確定公允價值
B．運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業交易所采用的
交易價格
C．采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場
參數
D．應通過不定期校驗，確保估值技術的有效性
18．基金費用中，按資產凈值的一定比例計提支付的是( )。
A．管理費
B．托管費
C．銷售服務費
D．交易費用
19．基金財務會計報表包括( )。
A．利潤表
B．現金流量表
C．資產負債表
D．凈值變動表
20．根據目前規定，與基金利潤有關的指標包括( )。
A．本期利潤
B．本期已實現收益
C．期末可供分配利潤
D．未分配利潤

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