三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答 題錯誤、不答題的不得分)
1．基金管理人負責基金的投資操作，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負
責。這種相互制約、相互監督的制衡機制對投資者的利益提供了重要的保障。 ( )
A．正確
B．錯誤
2．基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。 ( )
A．正確
B．錯誤
3．20世紀40—50年代，美國基金業的發展非?？?。 ( )
A．正確
B．錯誤
4．在開放式基金推出之前，我國共有54只封閉式基金。 ( )
A．正確
B．錯誤
5．被動型基金又被稱為指數型基金。 ( )
A．正確
B．錯誤
6．持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越低。 ( )
A．正確
B．錯誤
7．投資組合平均剩余期限是反映基金組合風險的重要指標。投資組合平均剩余期限越長，
貨幣市場基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。 ( )
A．正確
B．錯誤
B．除基金管理公司和證券公司外，其他金融機構不得發行代客境外理財產品。 ( )
A．正確
B．錯誤
9．基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。 ( )
A．正確
B．錯誤
10．投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金
額的10％。 ( )
A．正確
B．錯誤
11．投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構一般在T+2日為投資者辦理扣除權益的登
記手續。 ( )
A．正確
B．錯誤
12．ETF申報價格最小變動單位為0．001元。 ( )
A．正確
B．錯誤
13．風險控制委員會制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行
風險評估，并提出風險控制建議。 ( )
A．正確
B．錯誤
14．特定客戶資產管理業務是與證券投資基金在性質上沒有較大差異的一種資產管理業務。
( )
A．正確
B．錯誤
15．基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董
事會人數的1／3。 ( )
A．正確
B．錯誤
16．公司重大業務的授權可以采取書面或口頭形式。 ( )
A．正確
B．錯誤
17．基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金投資運作監督、基金資金清算以及
基金會計復核等方面。 ( )
A．正確
B．錯誤
18．基金募集階段是基金托管人開展基金托管業務的準備階段。 ( )
A．正確
B．錯誤
19．交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所對應的
資金清算。 ( )
A．正確
B．錯誤
20．內部監控是指托管人通過建立有效的稽核監督體系、內部監控制度、稽核檢查制度、內
部控制制度的評審和反饋機制，設置專業人員和獨立的監察稽核部門，對內部控制制
度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度的落實。 ( )
A．正確
B．錯誤
21．基金管理人可以通過制定固定的費率結構，達到擴大基金銷售規模的目的。 ( )
A．正確
B．錯誤
22．基金定期定額投資計劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的繁瑣手續，且
具有風險控制效應、成本效應和復利效應等投資效果。 ( )
A．正確
B．錯誤
23．基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業機構評價結果
的，不需要列明第三方專業機構的名稱及評價日期。 ( )
A．正確
B．錯誤
24．自助式前臺系統是指基金銷售機構提供的、由具備相關資質要求的專業服務人員輔助
基金投資人完成業務操作所必需的軟件應用系統。 ( )
A．正確
B．錯誤
25．基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的，并在相關的發
行法律文件中明確。 ( )
A．正確
B．錯誤
26．由基金投資者直接支付的費用有申購費、贖回費和基金托管費。 ( )
A．正確
B．錯誤
27．我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。 ( )
A．正確
B．錯誤
28．基金財務會計報告是指基金對外提供的反映基金某一特定日期的財務狀況和某一會計
期間的經營成果、現金流量等會計信息的文件。 ( )
A．正確
B．錯誤
29．基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升。 ( )
A．正確
B．錯誤
30．封閉式基金的利潤分配中，若封閉式基金上一年度虧損，基金當年利潤可以不彌補虧
損而直接進行當年利潤分配。 ( )
A．正確
B．錯誤

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