101、 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員禁止從事下列行為（　　）。
A．通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關的利益
B．違反法律、法規和基金合同、基金招募說明書的規定，向投資人收取額外費用
C．向任何個人或者機構以強制、抽獎等不正當方式銷售基金
D．向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導投資人買賣基金

102、 投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括（　　）。
A．過分自信
B．重視當前和熟悉的事物
C．回避損失和“心理”會計
D．互相影響

103、 基金托管人的信息披露義務有（　　）。
A．將基金契約報中國證監會審核批準
B．復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告
C．復核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時報告書，按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和中國人民銀行

104、 基金資產估值的基本原則包括（　　）。
A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
D．交易所上市股票和權證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結算價格估值

105、 從外國的情況看，注冊登記機構承擔的工作可以包括（　　）。
A．對基金份額的申購、贖回、轉換進行確認與登記
B．向投資者報告賬戶的業績表現，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報表、分紅通知、稅務處理資料等
C．根據基金申購與贖回的情況，完成與銷售機構和托管銀行之間的資金劃撥
D．負責紅利的發放或紅利的再投資

106、 下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括（　　）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴募或者延長基金合同期限
C．轉換基金運作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；更換基金管理人、基金托管人

107、按照股票價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票劃分為（　　）。
A．增長類股票
B．能源類股票
C．周期類股票
D．穩定類股票

108、 關于最優證券組合的選擇，下列說法正確的是（　　）。
A．最優證券組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合
B．特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴于他的偏好，投資者的偏好通過他的無差異曲線來反映
C．根據不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合
D．一個只關心風險的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

109、 基金管理人進行組合投資的條件有（　　）。
A．基金資金規模大
B．基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色
C．代客理財是一競爭性市場
D．基金管理人擁有專門從事證券組合的專業人員

110、 基金管理公司向特定對象提供咨詢服務，不得有下列（　　）行為。
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益
B．承諾投資收益
C．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
D．代理投資咨詢客戶從事證券投資