二、多項選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 關于市場間利差互換，以下說法正確是（　　）。
A．市場間利差互換是不伺市場之間債券的互換
B．利差互換與替代互換的區別是，市場聞利差互換所涉及的債券是不同的
C．利差互換可能在國債和企業債券之間進行
D．利差互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率

62、 關于基金臨時報告，下列說法正確的是（　　）。
A．基金臨時報告須經上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監會
B．基金臨時報告須經中國證監會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所
C．基金投資的上市公司出現重大事件，基金應編制臨時報告并予以公告
D．基金投資的上市公司出現重大事件，由于上市公司已經公告基金無需再行公告

63、 開放式基金非交易過戶主要包括（　　）。
A．繼承
B．司法強制執行
C．出售
D．轉讓

64、 證券交易所自律管理的內容包括（　　）。
A．基金公司人員的聘任
B．對基金上市交易的監控和管理
C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控
D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控和管理

65、 為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，在年度報告的扉頁應對（　　）作出提示。
A．基金的財務指標
B．管理人和托管人的披露責任
C．管理人管理和運用基金資產的原則
D．投資風險提示

66、 證券投資基金的發展，對于促進證券市場的穩定和發展體現在（　　）。
A．有利于證券市場資金的擴大
B．有利于實現資源的優化配置
C．有助于防止市場過度投機
D．有利于充分發揮機構投資者對上市公司的監督作用

67、 中國基金業發展歷史的描述正確的是（　　）。
A．1987年，中國新技術創業投資公司與匯豐集團、渣打集團在中國香港聯合設立了中國置業基金，這標志著中資金融機構正式開始涉足投資基金業務
B．2001年9月，我國第一支開放式基金——華安創新誕生，標志著我國基金業發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越
C．截止到2007年底，開放式基金數量占基金全部數量的比例達到了90%
D．2007年我國基金市場新發行了兩只封閉式基金

68、 下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（　　）。
A．上市申請書上市公告書及交易所一至二名會員出具的上市推薦書
B．基金契約基金托管協議和基金募集資金的驗資報告
C．中國證監會批準基金管理人設立的文件和中國證監會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件
D．基金管理人和基金托管人的營業執照

69、 監管機構對以下（　　）施行監管。
A．基金管理人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金中介或代理機構

70、 在我國，下列關于基金銷售宣傳有關規定錯誤的是（　　）。
A．基金代銷機構以低于成本的銷售費率銷售基金
B．基金銷售宣傳引用的數據和統計資料應當真實、準確，但無須注明出處
C．基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監會備案
D．基金銷售宣傳引用過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現