一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、（　　）主要思想是假定投資者的風(fēng)險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升，同時假定各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化。
A．報考資產(chǎn)配置
B．買入并持有策略
C．變動混合策略
D．投資組合保險策略

2、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，以下（　　）不是擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A．符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定
B．與擬任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
D．基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容

3、基金管理人自收到驗資報告之日起（　　）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。
A．3
B．5
C．10
D．15

4、證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟學(xué)家（　　）于1952年系統(tǒng)提出。
A．夏普
B．林特
C．詹森
D．馬柯威茨

5、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

6、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起（　　）基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起（　　）基金的分配權(quán)益。
A．享有，不享有
B．享有，享有
C．不享有，享有
D．不享有，不享有

7、（　　）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。
A．后臺管理系統(tǒng)
B．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送
D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)

8、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的（　　）歸入基金財產(chǎn)。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%

9、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（　　）進行股票、債券分散化的組合投資。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投資咨詢公司
D．證券公司

10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

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