關(guān)于2016年度保薦代表人年檢的通知

中證協(xié)發(fā)〔2016〕195號

各證券公司：

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號)對保薦代表人和通過保薦代表人勝任能力考試的個人進行培訓(xùn)、年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度保薦代表人年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　具有有效資格的保薦代表人均需參加2016年保薦代表人年檢。

　　二、通過年檢的條件

　　(一)2016年1月1日至2016年12月31日期間，參加并完成2016年度保薦代表人年度專項業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)方式)。

　　(二)通過年檢需要完成每年15學(xué)時。參加面授培訓(xùn)一次即可獲得15學(xué)時(2016年保薦代表人培訓(xùn)每次均達到15學(xué)時以上);參加遠程培訓(xùn)的學(xué)時分配安排，可參考《關(guān)于開展2016年度保薦代表人專項業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠程)的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕188號)。

　　(三)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排及要求

　　(一)根據(jù)協(xié)會培訓(xùn)中心統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃已于協(xié)會網(wǎng)站公布，請各公司及時查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

　　(二)凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，均須參加每年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并達到學(xué)時要求。

　　(三)本年度保薦代表人年檢截至2016年12月31日。各機構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時的變化情況。

　　具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠程培訓(xùn)方式)，具體報名方式可參考《關(guān)于開展2016年度保薦代表人專項業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠程)的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕188號)。

　　(四)年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。對于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

　　(五)機構(gòu)未能按要求履行年檢督促責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。

　　業(yè)務(wù)培訓(xùn)：2016年度保薦代表人專項業(yè)務(wù)培訓(xùn)（遠程）的通知

中國證券業(yè)協(xié)會

2016年9月30日

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