關(guān)于2016年度保薦代表人年檢的通知

中證協(xié)發(fā)〔2016〕195號

各證券公司：

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號)對保薦代表人和通過保薦代表人勝任能力考試的個(gè)人進(jìn)行培訓(xùn)、年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度保薦代表人年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　具有有效資格的保薦代表人均需參加2016年保薦代表人年檢。

　　二、通過年檢的條件

　　(一)2016年1月1日至2016年12月31日期間，參加并完成2016年度保薦代表人年度專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式)。

　　(二)通過年檢需要完成每年15學(xué)時(shí)。參加面授培訓(xùn)一次即可獲得15學(xué)時(shí)(2016年保薦代表人培訓(xùn)每次均達(dá)到15學(xué)時(shí)以上);參加遠(yuǎn)程培訓(xùn)的學(xué)時(shí)分配安排，可參考《關(guān)于開展2016年度保薦代表人專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠(yuǎn)程)的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕188號)。

　　(三)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排及要求

　　(一)根據(jù)協(xié)會培訓(xùn)中心統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃已于協(xié)會網(wǎng)站公布，請各公司及時(shí)查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

　　(二)凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，均須參加每年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并達(dá)到學(xué)時(shí)要求。

　　(三)本年度保薦代表人年檢截至2016年12月31日。各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時(shí)查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況。

　　具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員通過個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式)，具體報(bào)名方式可參考《關(guān)于開展2016年度保薦代表人專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠(yuǎn)程)的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕188號)。

　　(四)年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。對于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

　　(五)機(jī)構(gòu)未能按要求履行年檢督促責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。

　　業(yè)務(wù)培訓(xùn)：2016年度保薦代表人專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)（遠(yuǎn)程）的通知

中國證券業(yè)協(xié)會

2016年9月30日

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