第六章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念和特點；掌握基金與股票、債券的區別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業發展概況；熟悉我國證券投資基金的發展概況。
第二節 證券投資基金的運作與市場參與主體
熟悉我國證券投資基金的運作關系；熟悉基金投資管理過程；熟悉基金投資面臨的外部風險與內部風險；熟悉基金市場參與主體。
第三節 基金的募集、申購贖回與交易
熟悉擬募集基金應具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認購與申購的區別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念；熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念；熟悉封閉式基金的交易規則與交易費用。
第四節 基金的估值、費用與利潤分配
熟悉基金資產估值的概念；了解基金資產估值的重要性；熟悉基金資產估值需考慮的因素；熟悉我國基金資產估值的原則；熟悉基金費用的種類；熟悉各種費用的計提標準及計提方式。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式；掌握不同類型基金利潤分配的原則；熟悉基金自身投資活動產生的稅收；熟悉基金投資者（包括個人和機構）投資基金的稅收。
第五節 證券投資基金的監管與信息披露
熟悉基金監管的含義與作用；熟悉我國基金監管機構和自律組織；熟悉對基金機構的監管內容；掌握對公募基金銷售活動的監管內容；掌握對公募基金投資與交易行為的監管的內容；熟悉基金信息披露的含義與作用；掌握基金信息披露的禁止性規定；熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內容。
第六節 非公開募集證券投資基金
掌握對非公開募集證券投資基金的基本規范；熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露。
