第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握對證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理人員的相關(guān)要求；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則；了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定；了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求；了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求；掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體；了解首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制要求；了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)；熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；掌握對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理要求；掌握可疑交易報(bào)告要求及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；熟悉證券公司對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理要求。

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序；掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作；了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件；熟悉資產(chǎn)管理投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定；掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制；掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。