第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中營銷管理的主要內容、證券經(jīng)紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；了解經(jīng)紀業(yè)務風險防范的主要內容；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金經(jīng)營機構開展港股通相關業(yè)務內部管理和業(yè)務流程的基本要求；掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當性管理要求；了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機制改革措施；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制；掌握滬倫通的定義、投資者適當性管理要求；了解滬倫通與深港通業(yè)務模式的區(qū)別。

第二節(jié) 證券投資咨詢 

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定；掌握證券投資咨詢機構及人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦 

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券自營 

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務相關風險控制指標；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務類型。

 掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務人員基本要求、合同簽署及內容約定要求；掌握資產(chǎn)管理計劃募集推廣、委托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求；掌握資產(chǎn)管理計劃成立及轉讓的條件；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務投資者的權利與義務；掌握資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的相應要求；熟悉關聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求；了解對證券期貨經(jīng)營機構及相關銷售機構銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求；了解委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求；熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務活動的違法情形。

掌握金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務的主要規(guī)則；了解專項計劃管理人主要職責；了解專項計劃設立、運作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉讓的相關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務的盡職調查規(guī)定；了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關要求；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務

 了解證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內容；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施；了解轉融通業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則；了解轉融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理。

熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務

了解全國股轉系統(tǒng)的性質、服務對象及主要功能；熟悉全國股轉系統(tǒng)一般業(yè)務規(guī)則；掌握主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求；掌握主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則；熟悉全國股轉系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品種類；了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關要求；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求；熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求；了解證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務 

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為；熟悉對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍；熟悉證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；了解證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定。

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業(yè)務的相關規(guī)定。

掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務的條件與管理要求。

了解股票期權交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍；熟悉證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求。