證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2022）

第三部分 銀行間債券市場

（一）評級業(yè)務(wù)管理

1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》（2006年11月21日公布，2015年5月29日最新修訂并施行）

（1）信用評級主體規(guī)范

了解《規(guī)范》的適用范圍；掌握信用、信用評級、信用等級、評級對象等術(shù)語及其定義；熟悉信貸市場和銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序；熟悉關(guān)于信貸市場和銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定；熟悉關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評級業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定；熟悉信用評級機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

（2）信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范

了解信用評級業(yè)務(wù)的基本原則；掌握關(guān)于信用評級小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于評級信息的來源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于信用評級程序的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用等級符號及定義的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于信用評級報(bào)告的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于評級結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

（3）信用評級業(yè)務(wù)管理規(guī)范

熟悉評級機(jī)構(gòu)開展信用評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求；了解主管部門對評級業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

2.《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》（2008年3月11日公布并施行）

熟悉對于銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)管理的要求；了解對于銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)評級作業(yè)時(shí)間的要求；熟悉對于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對于信用評級機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

3.《中國人民銀行公告〔2017〕第7號》（2017年7月1日公布并施行）

了解境內(nèi)評級機(jī)構(gòu)開展銀行間市場評級業(yè)務(wù)的條件；了解境外評級機(jī)構(gòu)開展銀行間市場評級業(yè)務(wù)的條件；熟悉評級機(jī)構(gòu)向自律組織申請注冊、向監(jiān)管部門報(bào)備的要求；掌握評級機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》（2013年1月8日公布并施行）

了解委托評級的類別和雙評級制度；掌握對信用評級機(jī)構(gòu)的基本要求；熟悉信用評級機(jī)構(gòu)的信息披露要求；熟悉評級機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評級業(yè)務(wù)的情形；掌握對信用評級業(yè)務(wù)的基本要求；熟悉對發(fā)行人委托評級、投資人委托評級、主動評級的特別要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。

5.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價(jià)規(guī)則》（2016年2月26日公布并施行）

熟悉信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價(jià)的定義；掌握評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價(jià)的原則和指標(biāo)。

6.《銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)注冊評價(jià)規(guī)則》（2018年3月27日發(fā)布并施行）

掌握交易商協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)的分層分類管理制度；掌握評級機(jī)構(gòu)注冊評價(jià)的原則和指標(biāo)；了解評級機(jī)構(gòu)注冊文件表格體系；熟悉評級機(jī)構(gòu)注冊評價(jià)的實(shí)施程序；熟悉評級機(jī)構(gòu)注冊評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用；掌握評級機(jī)構(gòu)注冊評價(jià)的自律規(guī)范。

7.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)自律公約》（2018年3月27日發(fā)布并施行）

掌握評級機(jī)構(gòu)及評級人員應(yīng)承諾的禁止性行為；掌握評級機(jī)構(gòu)及評級人員應(yīng)履行的自律義務(wù)；掌握對違反公約行為自律處分的規(guī)定。

8.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》（2018年3月27日發(fā)布，2018年5月1日起實(shí)施）

掌握調(diào)查訪談的定義；熟悉項(xiàng)目組應(yīng)收集資料的內(nèi)容；熟悉評級信息的收集渠道；熟悉應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查訪談的情形；了解實(shí)地調(diào)查訪談的訪談對象和時(shí)間要求；熟悉調(diào)查訪談工作底稿保存要求；掌握調(diào)查訪談過程中評級人員的禁止性行為和保密義務(wù)。

9.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》（2019年5月10日發(fā)布，2019年8月1日起施行）

掌握評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露評級業(yè)務(wù)制度、評級文件體系、內(nèi)控管理制度的要求；熟悉評級機(jī)構(gòu)披露評級報(bào)告、關(guān)注公告、檢驗(yàn)結(jié)果、歷史評級結(jié)果的要求；掌握評級機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會報(bào)告的重大事項(xiàng)；了解評級業(yè)務(wù)信息披露表格體系。

10.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)利益沖突管理規(guī)則》（2019年10月10日發(fā)布并施行）

熟悉信用評級業(yè)務(wù)利益沖突管理的基本規(guī)定；熟悉信用評級機(jī)構(gòu)隔離設(shè)置的相關(guān)規(guī)定；掌握信用評級機(jī)構(gòu)的禁止性規(guī)定；掌握信用評級人員離職審查及輪換的相關(guān)要求；熟悉信用評級機(jī)構(gòu)利益沖突管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉交易商協(xié)會可以采取的調(diào)研方式及管理措施。

11.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則（2020版）》（2008年4月15日公布，2020年6月12日最新修訂并施行）

掌握中介機(jī)構(gòu)應(yīng)提供的中介服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范、行為規(guī)范；熟悉對中介機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理措施及自律處分的規(guī)定。

（二）債券發(fā)行與交易

1.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式；熟悉對債務(wù)融資工具的自律管理措施。

2.《中國人民銀行公告〔2021〕第11號》（2021年8月11日公布并施行）及《關(guān)于取消非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級要求有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2021年8月13日發(fā)布并施行）

掌握取消企業(yè)注冊發(fā)行債務(wù)融資工具需披露信用評級報(bào)告及跟蹤評級安排的要求。

3.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》（2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行）

掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義；熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則；了解政策性銀行發(fā)行申請條件；了解商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；了解企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；了解金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容；熟悉金融債券的發(fā)行方式；掌握金融債券發(fā)行中信用評級機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

4.《證券公司短期融資券管理辦法》（2021年7月20日公布，2021年9月1日施行）

掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場所的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求；掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定；掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定；了解發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定；了解監(jiān)管處罰規(guī)定。

5.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》（2004年6月17日公布并施行）

掌握商業(yè)銀行次級債定義；熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)；熟悉商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件；熟悉商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文件中有關(guān)信用評級報(bào)告的規(guī)定；了解發(fā)行次級債的額度要求；掌握次級債發(fā)行的信用評級要求、發(fā)行方式；了解發(fā)行次級債的時(shí)間限制、監(jiān)管報(bào)告要求；掌握私募發(fā)行的信用評級要求。

6.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》（2005年4月20日公布并施行）

掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式；熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu)；熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義；了解受托機(jī)構(gòu)不得相互抵銷的資產(chǎn)；了解資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關(guān)信用評級報(bào)告的規(guī)定；掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式；掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評級機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式；掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。

7.《全國銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》（2018年9月8日公布并施行）

了解本辦法中境外機(jī)構(gòu)的范圍；熟悉境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券時(shí)關(guān)于信用評級報(bào)告的要求。

8.交易商協(xié)會關(guān)于非金融企業(yè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具等業(yè)務(wù)指引

了解超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具的定義；掌握對上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評級的特別規(guī)定。

9.《內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》（2017年6月21日公布并施行）

熟悉“債券通”“北向通”的定義；熟悉本辦法的適用范圍；了解境外托管機(jī)構(gòu)、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

10.《中國人民銀行關(guān)于開展內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通南向合作的通知》（2021年9月14日公布，2021年9月24日起施行）

熟悉“南向通”的定義；了解參與“南向通”機(jī)構(gòu)；掌握“南向通”的投資范圍。

11.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（2008年4月15日公布，2021年3月26日最新修訂并施行）

掌握信息披露的原則及語言要求、信息披露文件變更規(guī)定；熟悉債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)的信息披露要求；熟悉可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)的范圍；掌握信用評級機(jī)構(gòu)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露要求；了解其他中介機(jī)構(gòu)信息披露要求；熟悉自律管理和自律處分規(guī)定；了解信息披露文件送達(dá)平臺及審核機(jī)構(gòu)。

由于篇幅有限，第一、二、四部分大綱內(nèi)容請點(diǎn)擊下方進(jìn)行查看！

第一部分：立即查看>>《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》第一部分考試大綱

第二部分：立即查看>>《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》第二部分考試大綱

第四部分：立即查看>>《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》第四部分考試大綱