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2024年11月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題估分卷（47題）

第1題 單選題 （每題0.5分，共40題，共20分）

1、世界上第一只封閉式基金是哪個(gè)國家? A. 美國

B. 荷蘭

C. 英國

D. 瑞士

2、證券競價(jià)交易必須遵循的原則是()。 A. 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B. 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C. 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

D. 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

3、 地方政府債券包括一般債券和()。 A. 公益?zhèn)鶛?quán)

B. 專項(xiàng)債券

C. 短期債券

D. 中期債券

答案： B 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】各類基金的first如下圖：

【考查考點(diǎn)】第2章 證券投資基金概述 >>第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展>>證券投資基金的

起源與早期發(fā)展P42-43

◆

答案： C 解析： 【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的 原則撮合成交。

【考查考點(diǎn)】第四章第三節(jié) 證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式

◆

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2024年11月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題估分卷（47題）

第1題 單選題 （每題0.5分，共40題，共20分）

1、世界上第一只封閉式基金是哪個(gè)國家? A. 美國

B. 荷蘭

C. 英國

D. 瑞士

2、證券競價(jià)交易必須遵循的原則是()。 A. 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B. 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C. 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

D. 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

3、 地方政府債券包括一般債券和()。 A. 公益?zhèn)鶛?quán)

B. 專項(xiàng)債券

C. 短期債券

D. 中期債券

答案： B 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】各類基金的first如下圖：

【考查考點(diǎn)】第2章 證券投資基金概述 >>第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展>>證券投資基金的

起源與早期發(fā)展P42-43

◆

答案： C 解析： 【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的 原則撮合成交。

【考查考點(diǎn)】第四章第三節(jié) 證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式

◆

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4、主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限股本大小盈利水平最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市

企業(yè)多為() A. 成長型

B. 創(chuàng)業(yè)型

C. 大型成熟企業(yè)

D. 創(chuàng)新型

5、下列關(guān)于申請募集基金時(shí)基金招募說明書和投資者適當(dāng)性管理制度的說法，錯(cuò)誤的是

A. 招募說明書語言要詳盡，不需要簡明但要易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力

B. 有明確的對基金投資者的定位、識別和評估的方法

C. 有符合投資者特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D. 招募說明書要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資者作出投資決策所需要的重要信息

6、證券公司為客戶辦理證券和資金的清算與交收的時(shí)間為() A. 每個(gè)工作日結(jié)束后

B. 每個(gè)自然日結(jié)束后

C. 每個(gè)指定日結(jié)束后

D. 每個(gè)交易日結(jié)束后

7、下列不屬于商品期貨的是

答案： B 解析： 【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】地方政府債券包括一般債券和專項(xiàng)債券。

【考查考點(diǎn)】第五章第一節(jié) 政府債券

◆

答案： C 解析： 【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最

低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利

能力。

【考查考點(diǎn)】第二章 中國的金融體系與多層次資本市場 >>第二節(jié) 中國的多層次資本市場>>場內(nèi)

資本市場的分類P86-91

◆

答案： A 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】招募說明書語言不僅要詳盡，更要簡明、易懂、實(shí)用，符合

投資者的理解能力。

【考查考點(diǎn)】第六章第五節(jié) 基金的監(jiān)管與信息披露

◆

答案： D 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算

與交收。

◆

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4、主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限股本大小盈利水平最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市

企業(yè)多為() A. 成長型

B. 創(chuàng)業(yè)型

C. 大型成熟企業(yè)

D. 創(chuàng)新型

5、下列關(guān)于申請募集基金時(shí)基金招募說明書和投資者適當(dāng)性管理制度的說法，錯(cuò)誤的是

A. 招募說明書語言要詳盡，不需要簡明但要易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力

B. 有明確的對基金投資者的定位、識別和評估的方法

C. 有符合投資者特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D. 招募說明書要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資者作出投資決策所需要的重要信息

6、證券公司為客戶辦理證券和資金的清算與交收的時(shí)間為() A. 每個(gè)工作日結(jié)束后

B. 每個(gè)自然日結(jié)束后

C. 每個(gè)指定日結(jié)束后

D. 每個(gè)交易日結(jié)束后

7、下列不屬于商品期貨的是

答案： B 解析： 【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】地方政府債券包括一般債券和專項(xiàng)債券。

【考查考點(diǎn)】第五章第一節(jié) 政府債券

◆

答案： C 解析： 【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最

低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利

能力。

【考查考點(diǎn)】第二章 中國的金融體系與多層次資本市場 >>第二節(jié) 中國的多層次資本市場>>場內(nèi)

資本市場的分類P86-91

◆

答案： A 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】招募說明書語言不僅要詳盡，更要簡明、易懂、實(shí)用，符合

投資者的理解能力。

【考查考點(diǎn)】第六章第五節(jié) 基金的監(jiān)管與信息披露

◆

答案： D 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算

與交收。

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A. 能源化工期貨

B. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

C. 利率期貨

D. 金屬期貨

8、機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者差異明顯，下列各項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)投資者特點(diǎn)的是() A. 投資行為具有隨意性

B. 投資規(guī)模有限

C. 投資結(jié)構(gòu)組合化

D. 投資靈活性強(qiáng)

9、在債券評級中，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次() A. 評級等級跟蹤報(bào)告

B. 實(shí)地調(diào)研跟蹤報(bào)告

C. 定期跟蹤評級報(bào)告

D. 臨時(shí)跟蹤評級報(bào)告

10、下列關(guān)于保薦制度的說法，錯(cuò)誤的是（）

答案： C 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)

品期貨、金屬期貨和能源化工期貨等。

【考查考點(diǎn)】第一章 期貨及衍生品概述 >>第一節(jié) 衍生品市場的產(chǎn)生與發(fā)展>>衍生品市場的產(chǎn)生

與發(fā)展

◆

答案： C 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn): (1)投資資金規(guī)模化。B錯(cuò)誤

(2) 投資管理專業(yè)化。

(3) 投資結(jié)構(gòu)組合化。C正確

(4)投資行為規(guī)范化。A錯(cuò)誤

D選項(xiàng)屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

【考查考點(diǎn)】第三章第二節(jié) 證券投資者

◆

答案： C 解析：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】在評級對象有效存續(xù)期內(nèi)，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤評級對

象的政策環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營策略、財(cái)務(wù)狀況等因素的重大變化，及時(shí)分析該變化對評級對象信

用等級的影響，出具定期或不定期跟蹤評級報(bào)告。證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評證券存續(xù)期內(nèi)每年至少

出具一次【定期跟蹤評級報(bào)告】。

◆

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