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2025年3月證券《金融基礎(chǔ)知識(shí)》30個(gè)高頻真題考點(diǎn)匯總

2025年3月證券專項(xiàng)《證券金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考點(diǎn)匯總

考點(diǎn)1：證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)

按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)：

(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政

策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)

管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

考點(diǎn)2：非公開(kāi)發(fā)行公司債券的特殊安排

方式及對(duì)象 向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人

。

投資者適當(dāng)性

承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券自律組織規(guī)定的投資者適當(dāng)性制度，了解和評(píng)估投資者對(duì)

非公開(kāi)發(fā)行公司債券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，確認(rèn)參與非公開(kāi)發(fā)行公司債券認(rèn)購(gòu)的投資者為專

業(yè)投資者，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

報(bào)備 非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中

國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備。

轉(zhuǎn)讓規(guī)定 非公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易場(chǎng)所、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。非公開(kāi)發(fā)行的公司債券

僅限于在專業(yè)投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

資金用途 非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途；

改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說(shuō)明書約定的程序。

考點(diǎn)3：股份變動(dòng)