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A. 50 B. 100 C. 200 D. 500

A. 直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員

B. 董事會

C. 經(jīng)理層

D. 合規(guī)部門

A. 向客戶說明與其投資建議不一致的觀點

B. 以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

C. 向客戶承諾或者保證投資收益

D. 代客戶作出投資決策

A. 一百

B. 兩百

C. 五十

D. 二十

A. 分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B. 加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額

C. 積極維護與所有融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定度，不定期評估市場融資

和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D. 監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

2025年3月《證券法律法規(guī)》真題估分卷（已更新）

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共40題，共20分）

1、人數(shù)達()人，屬于公開發(fā)行，不包括員工持股幾乎。

2、證券公司中應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()

3、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下不屬于證券投資顧問從業(yè)的禁止性行為的是

()。

4、 根據(jù)《公司法》:有限責(zé)任公司由()個以下股東出資設(shè)立。

第2題 多選題 （每題1分，共40題，共40分）

5、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯誤的有()。

6、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險

工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的是()。

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