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2024年《證券市場基本法律法規》考試教材變化對比【2024VS2023】

2024 年證券從業《證券市場基本法律法規》教材詳細變動對比

章 節

2023 年教材 2024 年教材

變化頁

碼 內容

頁

碼 內容

一、法的概念

與特征

7

證券市場的法律主要包

括《中華人民共和國證

券法》《中華人民共和

國公司法》《中華人民

共和國刑法》《中華人

民共和國證券投資基金

法》《中華人民共和國

期貨和衍生品法》(簡

稱為《證券法》《公司

法》《刑法》《證券基

金投資法》《期貨和衍

生品法》)等。《中華

人民共和國民法典》《

中華人民共和國反洗錢

法》(簡稱為《民法典

》《反洗錢法》)等也

與證券資本市場有著密

切聯系。

7

證券市場的法律主要

包括《中華人民共和

國證券法》《中華人

民共和國證券投資基

金法》《中華人民共

和國期貨和衍生品法

》(依次簡稱為《證券

法》《證券投資基金

法》《期貨和衍生品

法》)等。《中華人民

共和國民法典》《中

華人民共和國刑法》

《中華人民共和國公

司法》《中華人民共

和國反洗錢法》(依次

簡稱為《民法典》《

刑法》《公司法》《

反洗錢法》)等也與證

券資本市場有著密切

聯系。

表述變動

2024年《證券市場基本法律法規》考試教材變化對比【2024VS2023】

2024 年證券從業《證券市場基本法律法規》教材詳細變動對比

章 節

2023 年教材 2024 年教材

變化頁

碼 內容

頁

碼 內容

一、法的概念

與特征

7

證券市場的法律主要包

括《中華人民共和國證

券法》《中華人民共和

國公司法》《中華人民

共和國刑法》《中華人

民共和國證券投資基金

法》《中華人民共和國

期貨和衍生品法》(簡

稱為《證券法》《公司

法》《刑法》《證券基

金投資法》《期貨和衍

生品法》)等。《中華

人民共和國民法典》《

中華人民共和國反洗錢

法》(簡稱為《民法典

》《反洗錢法》)等也

與證券資本市場有著密

切聯系。

7

證券市場的法律主要

包括《中華人民共和

國證券法》《中華人

民共和國證券投資基

金法》《中華人民共

和國期貨和衍生品法

》(依次簡稱為《證券

法》《證券投資基金

法》《期貨和衍生品

法》)等。《中華人民

共和國民法典》《中

華人民共和國刑法》

《中華人民共和國公

司法》《中華人民共

和國反洗錢法》(依次

簡稱為《民法典》《

刑法》《公司法》《

反洗錢法》)等也與證

券資本市場有著密切

聯系。

表述變動

8

1.證券交易場所制定的

自律規則如

《上海證券交易所交易

規則》《深圳證券交易

所交易規則》《上海證

券交易所會員管理規則

》《深圳證券交易所會

員管理規則》《上海證

券交易所股票上市規則

》《深圳證券交易所股

票上市規則》《全國中

小企業股份轉讓系統業

務規則(試行)》《全國

中小企業股份轉讓系統

股票轉讓細則等。

8

1.證券交易場所制定

的自律規則

如《上海證券交易所

交易規則》《深圳證

券交易所交易規則》

《北京證券交易所交

易規則(試行)》《上

海證券交易所會員管

理規則》《深圳證券

交易所會員管理規則

》《北京證券交易所

會員管理規則(試行)

》《上海證券交易所

股票上市規則》《深

圳證券交易所股票上

市規則》《北京證券

交易所股票上市規則(

試)》等。

內容變動

8

本節重點介紹《公司法

》的立法沿革與立法宗

旨及法律體系的組成;

公司的種類;公司的獨

立人格;公司的經營原

則;分公司和子公司的

法律地位;公司的設立

方式...

8

本節重點介紹《公司

法》的立法沿革與立

法宗旨及法律體系的

組成;公司的分類公司

的法律地位;公司的經

營原則;子公司和分公

司的法律地位;公司名

稱、所、經營范圍及

法定代表人;公司的設

立:公司章程...

內容表述變動

9 (一)《公司法》的立法

沿革

(一)《公司法》的立

法沿革 刪除一段+表述變動

8

1.證券交易場所制定的

自律規則如

《上海證券交易所交易

規則》《深圳證券交易

所交易規則》《上海證

券交易所會員管理規則

》《深圳證券交易所會

員管理規則》《上海證

券交易所股票上市規則

》《深圳證券交易所股

票上市規則》《全國中

小企業股份轉讓系統業

務規則(試行)》《全國

中小企業股份轉讓系統

股票轉讓細則等。

8

1.證券交易場所制定

的自律規則

如《上海證券交易所

交易規則》《深圳證

券交易所交易規則》

《北京證券交易所交

易規則(試行)》《上

海證券交易所會員管

理規則》《深圳證券

交易所會員管理規則

》《北京證券交易所

會員管理規則(試行)

》《上海證券交易所

股票上市規則》《深

圳證券交易所股票上

市規則》《北京證券

交易所股票上市規則(

試)》等。

內容變動

8

本節重點介紹《公司法

》的立法沿革與立法宗

旨及法律體系的組成;

公司的種類;公司的獨

立人格;公司的經營原

則;分公司和子公司的

法律地位;公司的設立

方式...

8

本節重點介紹《公司

法》的立法沿革與立

法宗旨及法律體系的

組成;公司的分類公司

的法律地位;公司的經

營原則;子公司和分公

司的法律地位;公司名

稱、所、經營范圍及

法定代表人;公司的設

立:公司章程...

內容表述變動

9 (一)《公司法》的立法

沿革

(一)《公司法》的立

法沿革 刪除一段+表述變動

第二節公司法

9

(二)《公司法》的立法

宗旨

《公司法》是為規范公

司的組織和行為，保護

公司、股和債權人的合

法權益維護社會經濟秩

序，促進社會主義市場

經濟的發展而制定的。

《公司法》是規定公司

的設立、組織、運營、

變更、解散、股東權利

與義務和公司內部、外

部關系的法律

9

(二)《公司法》的立

法宗旨

《公司法》是為規范

公司的組織和行為，

保護公司、股東、職

工和債權人的合法權

益，完善中國特色現

代企業制度，弘揚企

業家精神，維護社會

經濟秩序，促進社會

主義市場經濟的發展

，根據憲法制定的

內容變動

10

公司是指以營利為目的

，由一個股東單獨投資

組建或者特定人數的股

東聯合投資組建，股東

以其投資額為限對公司

負責，公司以其全部財

產對外承擔民事責任的

企業

法人。

刪除一段

10 (一)公司的種類 9~1

0 (一)公司的種類 部分內容重編

10 (二)公司的獨立人格 10 (二)公司的法律地位 標題變動+內容表述變

動

11 (三)公司經營原則 10 (三)公司經營原則及

社會責任

標題變動+內容表述變

動

11 (四)分公司和子公司的

法律地位 10

(四)分公司和子公司

的法律地位 內容變動

10~

11

(五)公司名稱、住所

、經營范圍及法定代

表人

新增

11~

12 (五】公司的設立 11 (六】公司的設立

內容表述變動+刪除一

段

第二節公司法

9

(二)《公司法》的立法

宗旨

《公司法》是為規范公

司的組織和行為，保護

公司、股和債權人的合

法權益維護社會經濟秩

序，促進社會主義市場

經濟的發展而制定的。

《公司法》是規定公司

的設立、組織、運營、

變更、解散、股東權利

與義務和公司內部、外

部關系的法律

9

(二)《公司法》的立

法宗旨

《公司法》是為規范

公司的組織和行為，

保護公司、股東、職

工和債權人的合法權

益，完善中國特色現

代企業制度，弘揚企

業家精神，維護社會

經濟秩序，促進社會

主義市場經濟的發展

，根據憲法制定的

內容變動

10

公司是指以營利為目的

，由一個股東單獨投資

組建或者特定人數的股

東聯合投資組建，股東

以其投資額為限對公司

負責，公司以其全部財

產對外承擔民事責任的

企業

法人。

刪除一段

10 (一)公司的種類 9~1

0 (一)公司的種類 部分內容重編

10 (二)公司的獨立人格 10 (二)公司的法律地位 標題變動+內容表述變

動

11 (三)公司經營原則 10 (三)公司經營原則及

社會責任

標題變動+內容表述變

動

11 (四)分公司和子公司的

法律地位 10

(四)分公司和子公司

的法律地位 內容變動

10~

11

(五)公司名稱、住所

、經營范圍及法定代

表人

新增

11~

12 (五】公司的設立 11 (六】公司的設立

內容表述變動+刪除一

段

13~

14 (六)公司章程

11~

12 (七)公司章程 內容表述變動+刪減

12~

13

(九)公司股東會、董

事會決議的無效、撤

銷或者不成立情形

新增

14 (一)有限責任公司注冊

資本制度

13~

14

(一)有限責任公司注

冊資本制度 內容表述變動+新增

14~

15

(二)有限責任公司股

東知情權 新增

14~

15

(二)有限責任公司的設

立和組織機構 15

(三)有限責任公司的

設立和組織機構 內容變動

16~

17

三)有限責任公司股東

會、董事會、經理、監

事會的職權

16~

18

(四)有限責任公司股

東會、董事會、經理

、監事會的職權

規定內容變動

18~

19

(2)有限責任公司股權

轉讓的相關規定

18~

19

(五)有限責任公司股

權轉讓的相關規定 規定內容變動

19~

20

(一)股份有限公司的設

立方式與程序

19~

20

(一)股份有限公司的

設立方式與程序 規定內容變動

20~

21

(二)股份有限公司的組

織機構

20~

23

(二)股份有限公司的

組織機構

規定內容變動+新增，

股東大會改為股東會

22 (三)股份有限公司的股

份發行

23~

25

(三)股份有限公司的

股份發行與轉讓 規定內容變動

23~

24

(四)股份有限公司股份

轉讓的相關規定及對上

市公司組織機構的特別

規定

25~

26

(四)上市公司組織機

構的特別規定 整部分內容重新編寫

26~

27

五、國家出資公司組

織機構的特別規定 新增

24~

25

五、董事、監事和高級

管理人員的義務和責任

27~

28

六、董事、監事和高

級管理人員的義務和

責任

整部分內容重新編寫

13~

14 (六)公司章程

11~

12 (七)公司章程 內容表述變動+刪減

12~

13

(九)公司股東會、董

事會決議的無效、撤

銷或者不成立情形

新增

14 (一)有限責任公司注冊

資本制度

13~

14

(一)有限責任公司注

冊資本制度 內容表述變動+新增

14~

15

(二)有限責任公司股

東知情權 新增

14~

15

(二)有限責任公司的設

立和組織機構 15

(三)有限責任公司的

設立和組織機構 內容變動

16~

17

三)有限責任公司股東

會、董事會、經理、監

事會的職權

16~

18

(四)有限責任公司股

東會、董事會、經理

、監事會的職權

規定內容變動

18~

19

(2)有限責任公司股權

轉讓的相關規定

18~

19

(五)有限責任公司股

權轉讓的相關規定 規定內容變動

19~

20

(一)股份有限公司的設

立方式與程序

19~

20

(一)股份有限公司的

設立方式與程序 規定內容變動

20~

21

(二)股份有限公司的組

織機構

20~

23

(二)股份有限公司的

組織機構

規定內容變動+新增，

股東大會改為股東會

22 (三)股份有限公司的股

份發行

23~

25

(三)股份有限公司的

股份發行與轉讓 規定內容變動

23~

24

(四)股份有限公司股份

轉讓的相關規定及對上

市公司組織機構的特別

規定

25~

26

(四)上市公司組織機

構的特別規定 整部分內容重新編寫

26~

27

五、國家出資公司組

織機構的特別規定 新增

24~

25

五、董事、監事和高級

管理人員的義務和責任

27~

28

六、董事、監事和高

級管理人員的義務和

責任

整部分內容重新編寫

26~

27

(二)公司財務會計制度

的內容

28~

26

(二)公司財務會計制

度的內容

內容表述變動+刪除6.

聘用、解聘會計師事

務所

27~

28

七、公司合并、分立的

種類及程序

(一)公司合并的種類

(二)公司合并、分立的

程序

29~

30

八、公司合并、分立

(一)公司合并

二)公司分立

整部分重新編寫

28

實際控制人，是指雖不

是公司的股東，但通過

投資關系、協議或者其

他安排，能夠實際支配

公司行為的人。

30

實際控制人，是指通

過投資關系、協議或

者其他安排，能夠實

際支配公司行為的人

。

概念變動，本部分股

東大會均改為股東會

28~

30 法律責任

30~

32 十、法律責任

規定內容變動+(二)典

型案例 內容變動

第三節 合伙企

業法

30 本節重點介紹.... 33 本節重點介紹.... 內容變動+刪減

30~

33

一、法規概述

二、總論 33

一、《合伙企業法》

的立法宗旨與沿革

二、合伙企業的概念

、種類

標題變動，內容刪減

33~

38 三、普通合伙企業

33~

34 三、普通合伙企業

整部分內容重新編寫+

刪減

38~

41 四、有限合伙企業

34~

35 四、有限合伙企業

整部分內容重新編寫+

刪減

41~

43

五 、合伙企業解散、

清算 35

五 、合伙企業解散、

清算

整部分內容重新編寫+

刪減

43~

45 六、法律責任

36~

37 六、法律責任

整部分內容重新編寫+

刪減

第四節證券法

49

《首次公開發行股票承

銷業務規則》

《全國中小企業股份轉

讓系統股票轉讓細則》

41

《首次公開發行證券

承銷業務規則》

全國中小企業股份轉

讓系統股票交易規則

》

法規名稱變動