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精品 2025年6月28日證券《法律法規》真題及答案(考生回憶103題).pdf

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    2025年6月28日《證券法律法規》真題估分卷(更新103題)

    第1題 單項選擇題 (每題0.5分,共40題,共20分)

    1、證券的包銷、代銷期限最長不超過() A. 180 日 B. 90 日 C. 60 日 D. 360 日

    2、由于股票期權交易實行( )制度,證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算 參與人,結算參與人據此對投資者進行結算,并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及 時通知投資者。

    A. 當日無負債結算 B. 保證金 C. 強制平倉 D. 套期保值

    3、根據《證券法》證券承銷業務的種類不包括() A. 自行銷售 B. 代銷 C. 全額包銷 D. 余額包銷

    答案: B 解析:選項B正確:證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。 【考查考點】第一章證券市場基本法律法規>>第四節證券法>>證券發行P42-46 【考點內容】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

    答案: A 解析:股票期權交易實行當日無負債結算制度。證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知 結算參與人,結算參與人據此對投資者進行結算,并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時 通知投資者。投資者應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。 【考查考點】第九節其他業務>>第三章證券公司業務規范>>股票期權業務P433-437 【考點內容】股票期權交易實行當日無負債結算制度。證券登記結算機構應當在當日及時將結算結 果通知結算參與人,結算參與人據此對投資者進行結算,并應當將結算結果按照與投資者約定的方 式及時通知投資者。投資者應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

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