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2025年6月29日《證券法律法規》真題估分卷（77題）

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共40題，共20分）

1、公司進行風險評估至少（）進行一次 A. 每季度 B. 每年 C. 每半年 D. 每兩年

2、根據《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理公司變更持有（）以上股權的股 東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批 準。

A. 5% B. 2% C. 3% D. 8%

3、根據《證券公司聲書風險管理指引》，下列不屬于聲譽風險管理應遵循的原則是（ ） A. 從高層做起原則 B. 預防第一原則 C. 審慎管理原則 D. 快速響應原則

4、發行股票后溢價收入是公司的:

答案： B 解析：教材無。風險評估的最低頻率要求為每年一次。

◆

答案： A 解析：基金管理公司變更持有5％以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事 項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。 【考查考點】第一章證券市場基本法律法規>>第五節證券投資基金法>>法律責任P83-95

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答案： A 解析：聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。 【考查考點】第二章證券經營機構管理規范>>第二節證券公司風險管理>>證券公司聲譽風險管理 P206-207 【考點內容】聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。

◆

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