優選 2024年證券投資顧問業務考試大綱變動對比.pdf
1.01 MB
下載數：165
第55批
更新時間：2025-05-22
-
2024年證券投資顧問業務考試大綱變動對比
2024年2月證券從業發布新大綱，發布后即開始啟用。
《證券投資顧問業務》大綱變動
對比項 2022年大綱 2024年大綱 變動總結
考點
共218個考點
掌握：91個
熟悉：98個
了解：29個
共201個考點
掌握：82個
熟悉：90個
了解：29個
新增16個考點
刪除25個考點
目錄
第一章
新增第一節“基本概念
原第六章第三節改至第一章第六節“ 基金投資顧問業務”
第二章
原 第六節證券投資理論 改為第六節“證券投資組合理論”
原 第七節 有效市場假說改為 第五節“預期效用理論與有效市場假說”
第三章
新增 第四節 個人投資者行為特征
第六章
原 第一節 產品選擇 改為 第一節 產品分類及分析方法
第2節
變動：
2022：
①掌握證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責；②
掌握證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責；
③掌握證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供資產配置投資建議服務的職責。
2024：
①掌握證券投資顧問的基本職責；
②掌握證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資顧問服務的具體職責。
第4節
刪除：
①掌握證券投資顧問業務管理制度、
②熟悉證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節
第6節
新增：①掌握基金投資顧問業務推廣與客戶服務要求
刪除：
①掌握基金投資顧問業務的客戶回訪機制
②掌握基金投資顧問業務的留痕管理要求
第1節 刪除：①熟悉投資者偏好特征
查看全文，請先下載后再閱讀
*本資料內容來自233網校，僅供學習使用，嚴禁任何形式的轉載
加學霸君 距考過更近一步
免費領精品資料
掌握考情信息
知曉資料更新進度
