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2024版證券從業《證券市場法律法規》考試大綱

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

了解法的概念與特征；了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成；熟悉證券市場法律法規體系的主要層

級；了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的分類；熟悉公司的法律地位；熟悉關于公司經營原則的規定；熟悉子公司和分公司的法律地位；了

解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；掌握有限責任公司股東的知情權；熟

悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行、股份轉

讓的相關規定；熟悉關于上市公司組織機構的特別規定。

掌握國家出資公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分

立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法

律責任。

第三節 合伙企業法

了解合伙企業的概念、種類； 熟悉合伙企業的設立條件；了解合伙事務的執行；了解入伙和退伙；掌握特殊

普通合伙企業的內容。

熟悉有限合伙企業合伙人、名稱、事務執行的相關規定；熟悉有限合伙和普通合伙的轉化。

熟悉合伙企業的解散事由；熟悉合伙企業注銷后的債務承擔；掌握違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要

法律責任。

第四節 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易當事人的行為準則；掌握證券發

行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；掌握證券公司承銷證券的禁

止性行為；熟悉承銷團的相關規定；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定；掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形；掌握禁止內幕交易的相

關規定；熟悉操縱證券市場行為的類型及法律責任；掌握禁止虛假陳述、信息誤導和損害客戶利益行為的相關規

定。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規則及相關法律責任。

熟悉證券交易場所的組織架構、交易規則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。

掌握違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；掌握違反上市公司收購規則的法律責

任；掌握違反信息披露規則的法律責任、違反投資者保護規則的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關

規定的法律責任。

第五節 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的