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2025年證券專項《投資顧問》考前12頁紙

第一章證券投資顧問業務監管

1、執業登記的要求

（1）向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記

為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

（2）登記類別：一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券

投資咨詢（其他）、保薦代表人

2、中國證監會——實行監督管理；中國證券業協會——實行自律管理

3、證券投資顧問與證券分析師的區別：立場、服務方式和內容、服務對象、市場影響

4、證券投資顧問業務的原則：依法合規、誠實信用、公平維護客戶利益

5、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則、勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

6、證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧

問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費

用。

7、基金投資顧問機構應當建立健全留痕管理制度，對基金投資顧問全部業務環節實施留痕管理，留痕方式包

括

錄音、錄像、紙質留痕或者電子留痕。留痕資料應當完整保存，保存期限不少于 10年。

8、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

9、風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定，以書面或電子文件形式，由投資者簽收確認。

10、證券經營機構應當建立投訴處理工作檔案管理制度，建設投訴處理數據庫。投訴登記記錄、處理意見等資

料應當存檔備查。相關檔案資料保存期限不得少于 10年。

11、基金投資顧問業務主要可以分為3個主要業務模塊：客戶服務、投資管理、業務運營。

第二章基本理論

1、不同發行人發行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的利率也不同。這些利率

之間的關系稱為“利率的風險結構”。造成這種現象的原因：違約風險、流動性和所得稅因素。

2、直接標價法：又稱應付標價法，是以一定單位的外國貨幣為標準，來計算應付出多少單位本國貨幣。

間接標價法：又稱應收標價法，是以一定單位的本國貨幣為標準，來計算應收多少單位的外國貨幣。

3、貨幣時間價值的影響因素：時間、收益率或通貨膨脹率、單利與復利

4、現值與終值的計算——FV：終值，PV：現值，r：利率，t：時間

單利 復利

終值

現值

利息

5、復利期間和有效年利率的計算