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優選 2024年證券從業《證券分析師》考試大綱版本.pdf

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    2024年證券從業《證券分析師》考試大綱版本

    2024年證券從業分析師考試科目為《發布證券研究報告業務》,該科目考試大綱采用的是《證券分析師專業能

    力水平評價測試大綱(2024)》,具體內容如下文。

    《證券分析師專業能力水平評價測試大綱(2024)》

    第一部分 業務監管

    第一章 發布證券研究報告業務監管

    第一節 執業管理

    掌握證券分析師執業登記的要求;掌握證券分析師的監管、自律管理和機構管理要求;了解證券分析師后續職

    業培訓的要求。

    第二節 主要職責

    熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責;了解證券公司發布證券

    研究報告業務的業務模式。

    第三節 工作規程

    掌握證券研究報告的定義和分類;掌握證券研究報告、投資價值研究報告的基本要素、組織結構和撰寫要

    求;熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求;熟悉證券研究報告信息收集的要求;熟悉對上市公司調研活動管理的規范

    要求;掌握證券研究報告制作的要求;掌握證券研究報告的質量控制要求;掌握證券研究報告的合規審查要求;熟

    悉證券研究報告的發布方式;熟悉發布研究報告的業務管理制度;熟悉邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨

    詢服務的要求;熟悉證券研究報告的銷售服務要求;掌握業務主體的主要職責、業務流程管理與合規管理;熟悉發

    布證券研究報告業務的信息隔離墻管理要求;掌握證券分析師通過公眾媒體、自媒體發表言論和提供客戶服務的管

    理要求;熟悉證券分析師撰寫投價報告的執業行為規范。

    第四節 職業操守

    掌握發布證券研究報告業務的相關法規;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業

    務,違反法律法規和相關規定的監管措施及法律責任;掌握證券分析師廉潔從業相關規定;掌握證券分析師職業道

    德及獨立性原則。

    第二部分 專業基礎

    第二章 經濟學

    掌握需求函數、需求曲線和需求彈性的含義;掌握供給函數、供給曲線和供給彈性的含義;熟悉市場均衡原

    理。

    熟悉完全競爭市場的特征;熟悉利潤最大化與完全競爭企業的供給曲線的含義;熟悉完全壟斷市場的特征;熟

    悉壟斷企業的需求、供給和邊際收益曲線的含義;熟悉壟斷企業的短期均衡、長期均衡與利潤最大化原理;熟悉壟

    斷競爭市場的特征;熟悉壟斷競爭企業的短期均衡、長期均衡原理;熟悉寡頭市場的特征;熟悉古諾模型的原

    理;熟悉納什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理;熟悉市場失靈的情況和相應的微觀經濟政策;熟悉一般

    均衡的含義;掌握帕累托最優的條件;掌握社會福利函數;熟悉效率與公平的關系。

    熟悉社會總需求、社會總供給的含義;掌握宏觀經濟均衡的基本原理;熟悉產品市場和貨幣市場的一般均

    衡;掌握IS-LM模型;熟悉通貨膨脹的概念、原因與成本;熟悉可貸資金市場均衡、外匯市場均衡及可貸資金市場與

    外匯市場同時均衡;熟悉宏觀經濟政策目標及經濟政策影響;熟悉經濟增長與經濟周期的基本理論;熟悉消費函數

    理論。

    第三章 金融學

    掌握單利、復利和連續復利的含義;掌握終值、現值與貼現因子的含義;熟悉利率期限結構的含義;掌握無風

    險利率和風險溢價、風險偏好的概念;掌握無風險利率的度量方法及主要影響因素;熟悉風險溢價的度量方法及主

    要影響因素;掌握系統風險與非系統風險的含義及區別。

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