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2024年證券從業《證券法律法規》考試大綱版本

2024年證券從業《證券市場法律法規》考試，采用的大綱版本是2023年10月16日發布的《證券行業專業人員一

般業務水平評價測試大綱（2023）》。具體大綱內容如下文。

《證券市場基本法律法規》考試大綱（2023）

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

了解法的概念與特征；了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成；熟悉證券市場法律法規體系的主要層

級；了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關于公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地

位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關于禁

止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、

監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行、股份轉

讓的相關規定；熟悉關于上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分

立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法

律責任。

第三節 合伙企業法

掌握合伙企業的概念；了解合伙企業與公司的區別；掌握合伙企業的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限

制性要求；掌握合伙協議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業的條件；熟悉合伙企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定；掌握合伙企業經營中應當經全

體合伙人一致同意的重要事項；了解合伙企業利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人

退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業的內容。

掌握有限合伙企業合伙人、名稱的相關規定；了解關于有限合伙企業協議內容的規定；掌握有限合伙企業的出

資要求；掌握有限合伙企業事務執行的相關規定；掌握有限合伙企業的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

了解合伙企業的解散事由；了解合伙企業的清算規則；了解合伙企業注銷后的債務承擔；掌握違反合伙企業法

及合伙協議應當承擔的主要法律責任。

第四節 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易當事人的行為準則；掌握證券發

行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人的相

關規定；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定；掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形；掌握禁止內幕交易的相

關規定；熟悉操縱證券市場行為的類型及法律責任；掌握禁止虛假陳述、信息誤導和損害客戶利益行為的相關規

定。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規則及相關法律責任。