2025年證券專項(xiàng)《證券分析師》必背100句
1.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研
究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在每個培訓(xùn)周期內(nèi)完成一定時(shí)間的業(yè)務(wù)培訓(xùn),建議不少于15學(xué)時(shí)。
3.證經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原
則,有效防范利益沖突,公平對待發(fā)布對象,禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操
縱證券市場活動。
4.發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則:獨(dú)立、客觀、公平、審慎。
5.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股
份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個交
易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
6.證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括五個主要環(huán)節(jié):選題、撰寫、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、發(fā)布。
7.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。
8.投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵守以下原則:一是,合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎;二是,資料來源具有權(quán)威性;
三是,無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
9.中國證券業(yè)協(xié)會制定《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》。主要內(nèi)容包括:敬畏法律,遵紀(jì)守規(guī);誠實(shí)守信,勤
勉盡責(zé);守正篤實(shí),嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè);審慎穩(wěn)健,嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn);公正清明,廉潔自律;持續(xù)精進(jìn),追求卓越;愛崗敬業(yè),忠
于職守;尊重包容,共同發(fā)展;關(guān)愛社會,益國利民。
10.根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原
則,自覺弘揚(yáng)行業(yè)優(yōu)秀文化,加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng),規(guī)范自身行為,履行社會責(zé)任,遵守社會公德。
11.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo),對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任;證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人;各級負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。
12.需求定理:一般情況下,在其他條件不變時(shí),一種商品的價(jià)格上升,對該商品的需求量減少;一種商品的
價(jià)格下降,對該商品的需求量增加。
13.需求的價(jià)格彈性表示在一定時(shí)期內(nèi)一種商品的需求量變動對于該商品的價(jià)格變動的反應(yīng)程度。
14.影響需求的價(jià)格彈性的因素主要有:商品的可替代性;必需品與奢侈品;某商品支出在消費(fèi)者總支出中所
占的比重;考察的消費(fèi)者調(diào)節(jié)需求量的時(shí)間。
15.供給定理:一般情況下,在其他條件不變時(shí),一種商品的價(jià)格上升,該商品的供給量增加;一種商品的價(jià)
格下降,該商品的供給量減少。
16.供給的價(jià)格彈性表示在一定時(shí)期內(nèi)一種商品的供給量變動對于該商品價(jià)格變動的反應(yīng)程度。它是商品的供
給量變動率與價(jià)格變動率之比。
17.影響供給的價(jià)格彈性的因素:時(shí)間的變動;產(chǎn)品的生產(chǎn)成本;產(chǎn)品的生產(chǎn)周期。
18.根據(jù)不同的市場結(jié)構(gòu)的特征,將市場劃分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭市場和壟斷市場四種類
型。
19.完全競爭市場須具備以下四個條件:市場有大量的買者和賣者;商品完全同質(zhì);所有的資源完全流動性;
信息是完全的。
20.壟斷市場的條件主要有三點(diǎn):①市場上只有唯一的廠商生產(chǎn)和銷售商品;②該廠商生產(chǎn)和銷售的商品沒有
任何相近的替代品;③其他任何廠商進(jìn)入該行業(yè)都極為困難或不可能。因此,壟斷廠商可以控制和操縱市場價(jià)格。
21.壟斷競爭市場的條件主要有以下三點(diǎn):①生產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品,這些產(chǎn)品彼此
都是非常接近的替代品。②一個生產(chǎn)集團(tuán)中的企業(yè)數(shù)量非常多,每個廠商都認(rèn)為自己行為的影響很小,不會引起競
爭對手的注意和反應(yīng),因而自己也不會受到競爭對手的任何報(bào)復(fù)措施的影響。③廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小,因此,進(jìn)
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