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2025年證券從業《法律法規》必背100句
2025年證券從業《法律法規》必背100句
1.法律規范是法律關系產生的前提和基礎，任何一種法律關系均以特定的法律規范為依據。
2.我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級，分別是法律、行政法規、部門規章、規范性文件和行業自
律規章。
3.法律主體是法律關系的參加者，主要包括自然人、組織和國家三類。
4.按照法律關系發生的方式，法律關系可分為確認性法律關系與創設性法律關系。按照法律關系所依據的法律
部門，法律關系可分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門
的法律關系。按照法律主體在法律關系中的地位不同，法律關系可分為縱向法律關系與橫向法律關系。按照法律關
系的主體數量，法律關系可分為雙邊法律關系與多邊法律關系。按照不同法律關系之間的因果關系，法律關系可分
為第一性法律關系與第二性法律關系。
5.我國《公司法》所稱公司，是指依據《公司法》在中華人民共和國境內設立的有限責任公司和股份有限公
司。
6.公司可以設立子公司。子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。公司可以設立分公司。分公司不具有
法人資格，其民事責任由公司承擔。
7.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上
的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、
股東大會的決議產生重大影響的股東。
8.根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同，合伙企業可分為普通合伙企業和有限合伙企業。
9.設立合伙企業，應當有2個以上合伙人；有書面合伙協議；有合伙人認繳或者實際繳付的出資；有合伙企業
的名稱和生產經營場所。
10.有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散；有限合伙企業僅剩普通合伙人的，轉為普通合伙企業。
11.清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內向企業登記機關報送清算報
告，申請辦理合伙企業注銷登記。
12.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條
件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定。
13.向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
14.上市公司應在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，報送并公告中期報告。
15.《證券投資基金法》是規范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證
券投資基金領域具有重要的基礎性地位，相當于證券投資基金領域的“小憲法”。
16.基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。
17.公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額
持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
18.封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式
基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
19.期貨交易實行保證金制度，期貨結算機構向結算參與人收取保證金，結算參與人向交易者收取保證金。
20.期貨合約到期時，交易者應當通過實物交割或者現金交割，了結到期未平倉合約。
21.期貨公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當經國務院期貨監督管理機構核準。
22.根據《公司法》的有關規定，有限責任公司的組織機構包括股東會、董事會或執行董事、經理和監事會。
23.根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》等法律法規的規定，在外部約束機制方面，證券公司及其分
支機構在業務經營上應當符合國家法律、法規的規定，經營相關業務須獲得監管部門的批準；在內部約束機制方
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