關(guān)于舉辦證券公司合規(guī)管理人員培訓(xùn)班的通知
中證協(xié)發(fā)[2015] 225 號(hào)
各證券公司:
為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理,強(qiáng)化管理意識(shí),提高管理能力,協(xié)會(huì)定于2015年12月29-30日在深圳市舉辦證券公司合規(guī)管理人員培訓(xùn)班。現(xiàn)就具體事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人及骨干,每家1-3人。
二、培訓(xùn)主要內(nèi)容
(一)證券公司合規(guī)管理;
(二)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理;
(三)證券公司信息隔離墻制度;
(四)證券公司利益沖突管理;
(五)利益輸送識(shí)別及其防范機(jī)制;
(六)融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn);
(七)金融衍生品的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn);
(八)稽查執(zhí)法典型案例剖析。
三、培訓(xùn)師資
中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、稽查總隊(duì)、中國證券金融股份有限公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券公司等業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人及資深專家。
四、培訓(xùn)報(bào)到時(shí)間和地點(diǎn)
(一)培訓(xùn)時(shí)間:2015年12月29-30日(一天半);
(二)培訓(xùn)報(bào)到時(shí)間:2015年12月28日16:00—20:00;
(三)培訓(xùn)報(bào)到地點(diǎn):深圳圣廷苑酒店主樓大堂(中國深圳福田區(qū)華強(qiáng)北路4002號(hào),電話:0755-82078888)。
五、培訓(xùn)費(fèi)用、食宿安排及住房預(yù)定
(一)培訓(xùn)費(fèi)用3000元/人(含三個(gè)正餐),現(xiàn)場(chǎng)刷卡交費(fèi);
(二)培訓(xùn)期間協(xié)會(huì)統(tǒng)一安排三個(gè)自助正餐,學(xué)員在報(bào)到時(shí)領(lǐng)取餐券。其他食宿費(fèi)用學(xué)員自理。因酒店房間有限,請(qǐng)需要住宿的學(xué)員于12月20日(星期日)17:00前完成預(yù)定。訂房時(shí)請(qǐng)說明系參加“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)培訓(xùn)”的學(xué)員。學(xué)員也可根據(jù)個(gè)人情況自行安排食宿。
訂房電話:13923433057 儀經(jīng)理。
六、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí),原則上中途不得請(qǐng)假;
(二)本次培訓(xùn)9學(xué)時(shí)將記入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫,請(qǐng)學(xué)員參訓(xùn)兩周后及時(shí)查詢學(xué)時(shí)錄入信息。
七、注意事項(xiàng)
(一)報(bào)名截止日期:2015年12月20日17:00(或額滿即止);
(二)培訓(xùn)班采取網(wǎng)上報(bào)名方式。報(bào)名時(shí)請(qǐng)點(diǎn)擊本通知下方的“培訓(xùn)班網(wǎng)上報(bào)名”并按系統(tǒng)要求依次完整填寫報(bào)名單位信息和個(gè)人相關(guān)信息。填報(bào)完成后,系統(tǒng)會(huì)提示是否報(bào)名成功。
(三)已報(bào)名但因故不能參加者,請(qǐng)于2015年12月22日17:00前提交申請(qǐng)至chensl@sac.net.cn。
聯(lián)系電話: 010-66290927、010-66290478、010-66290934、
報(bào)名技術(shù)支持電話:010-66575831。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年12月7日
報(bào)考動(dòng)態(tài)：2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間｜證券從業(yè)資格考試時(shí)間｜證券從業(yè)考試改革后大綱
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