為指導轄區證券經營機構更好地落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》,幫助轄區證券經營機構合規經營,規范發展,提升綜合金融服務能力。中國證券業協會、山西證監局與山西省證券業協會定于2017年12月19日聯合舉辦“山西轄區證券經營機構合規管理培訓班”。現將培訓相關事項通知如下:
一、培訓對象
1、轄區證券公司合規部門負責人及業務骨干；
2、轄區各證券分支機構負責人；
3、轄區各證券分公司、A型、B型營業部合規專員。
二、培訓內容安排
1、解讀《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》；
2、公司合規風控體系介紹、合規風控管理的原則及目標、分支機構在業務開展過程中需要關注的合規、風控問題。
三、培訓師資
1、山西證監局機構監管處處長 秦麗霞；
2、華龍證券經紀業務管理總部運營中心總監 武芳。
四、培訓時間和地點
1、報到時間:2017年12月19日8:00-9:00
2、培訓時間:2017年12月19日9:00-17:00
3、報到及培訓地點:山西迎澤賓館(山西省太原市迎澤區迎澤大街189號,住宿聯系電話:胡經理13509737416)
五、培訓要求
1、參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習；
2、證券行業從業人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫；
3、培訓免費,名額有限,額滿截止報名。
六、報名方式
具體報名事宜請咨詢山西省證券業協會。(附報名表)
聯系人:姚彬彬
聯系電話:0351—7218171
