證券從業資格考試《金融市場基礎知識》第三章 第三節 證券中介機構,考綱要求掌握掌握證券公司的定義。
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證券公司的定義
證券公司,是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。
在我國,設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國的通俗稱謂是“投資銀行”,英國則稱其為“商人銀行”。以德國為代表的一些國家實行銀行業與證券業混業經營,通常由銀行設立公司從事證券業務經營。日本等一些國家和我國一樣,將專營證券業務的金融機構稱為證券公司。
證券公司是證券市場的主要中介機構,在證券市場運行中發揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場投融資服務的提供者,為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務,如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面,證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。此外,證券公司還通過資產管理方式,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。