證券從業資格考試《金融市場基礎知識》第三章 第三節 證券中介機構，考綱要求掌握我國證券公司的監管制度及具體要求。

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我國證券公司的監管制度及具體要求

主要包括證券公司業務許可制度、以誠信與資質為標準的市場準入制度、分類監管制度、以凈資本和流動性為核心的風險監控和預警制度、合規管理制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

1．業務許可制度

根據《證券法》的規定，證券公司業務包括證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務以及其他證券業務。證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

2．以誠信與資質為標準的市場準入制度

建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場準入制度，通過行政許可把好準入關，防范不良機構和人員進入證券市場。

3．分類監管制度

為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。

4．以凈資本和流動性為核心的風險監控和預警制度

為完善證券公司經營風險的識別、計量和預警機制，防范投資者合法權益因證券公司經營失敗受到侵害，2006年7月，中國證監會首次發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》(以下簡稱《風控辦法》)，確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。

5．合規管理制度

2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查，有效預防、及時發現并快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進完善內部管理制度。

6．客戶交易結算資金第三方存管制度

客戶交易結算資金第三方存款制度是落實《證券法》“客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”和《證券公司監督管理條例》關于保護客戶資產的有關規定，按照保障客戶資產安全、方便投資者、有利于證券公司業務創新等原則設計和實施的新的客戶交易結算資金存管制度。