一、思維導圖

二、學習筆記

1、基金監管的含義與作用

含義：監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。

作用：維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金份額持有人利益。

2、我國基金監管機構和自律組織

監管機構：中國證監會

自律組織：中國證券投資基金協會、證券交易所

3、對基金機構的監管內容

4、基金銷售活動的監管：建立基金銷售適用性管理制度，基金宣傳推介資料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

5、對公募基金投資于與交易行為的監管的內容

目前我國的基金主要可投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券等。

6、基金信息披露的含義、作用和禁止性規定

7、基金募集信息披露、運作信息披露和臨時性披露的內容