233網(wǎng)校為您整理2021年12月11日-12月12日證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
【真題考點】我國證券公司的發(fā)展歷程
【考點解析】
2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，要求各地區(qū)、各部門 積極支持配合，共同做好綜合治理工作。
經(jīng)過三年的綜合治理，主要取得了三大成果：—是證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)；二是證券 公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市 場退山和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成；三是監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高。
【2021.12真題測試】
在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。
A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
C. 證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)
