【真題考點(diǎn)】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
【考點(diǎn)解析】
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，并且，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。
根據(jù)《備案規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《備案規(guī)定》向中國證監(jiān)會(huì)備案。
從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。
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【2021.12真題測試】
下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有（）
I.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
II.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊
Ⅲ.新《證券法》規(guī)定從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
Ⅳ.從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》向中國證監(jiān)會(huì)備案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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