【真題考點】壓力測試的標準
【考點解析】
中國證券業協會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到以下情形之一時，應當開展專項或綜合壓力測試：重大對外投資或收購、重大對外擔保、重大固定資產投資、利潤分配或其他資本性支出、證券公司分類評價結果負向調整、負債集中到期或贖回等可能導致凈資本和流動性等風險控制指標發生明顯不利變化或接近預警線的情形；確定重大業務規模和開展重大創新業務；確定經營計劃和業務規模、確定自營投資規模限額、開展重大創新業務、承擔重大包銷責任等；預期或已經出現重大內部風險狀況；自營投資大幅虧損，政府部門行政處罰、訴訟、聲譽受損等；預期或已經出現重大外部風險和政策變化事件；證券市場大幅波動，監管政策發生重大變化等；其他可能或已經出現的壓力情景。
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【真題測試】
中國證券業協會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應當開展專項或綜合壓力測試的情形有()。
I.確定經營計劃和業務規模
II.確定自營投資規模限額
III.開展重大創新業務
IV.承擔重大包銷責任
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
參考答案：B
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