證券市場主體為證券從業《金融市場基礎知識》第三章，占科目總分值16%，難度不大，出題率高。其中證券發行人為本章重點，近3年真題出現頻率高，通過近幾年考情分析，這一考點在第三章歷年真題中占比是14.88%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對知識點的掌握更透徹，因此，考生一定要重點學習，爭取在考試時能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節 | 知識點 | 近三年出題 | 章節占比 |
| 第三章 證券市場主體 | 第一節 證券發行人 | 一、證券市場融資活動 | 2 | 1.65% |
| 二、證券發行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二節 證券投資者 | 一、證券市場投資者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、機構投資者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、個人投資者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三節 證券中介機構 | 一、證券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、證券公司的主要業務 | 10 | 8.26% | ||
| 三、證券公司業務國際化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、證券服務機構 | 12 | 9.92% | ||
| 第四節 自律性組織 | 一、證券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中國證券業協會 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券登記結算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五節 投資者保護機構 | 一、證券投資者保護基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中證中小投資者服務中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六節 證券監管機構 | 一、證券市場監管的意義和原則 | 4 | 3.31% | |
| 二、證券市場監管的目標和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券市場監管機構 | 8 | 6.61% |
通過以上關于第三章證券市場主體考情分析，證券發行人分值占比較高。結合近幾年考試真題考點情況，主要出題方向為證券發行人融資方式及特征方面，筆者通過圖表的形式做了總結，更方便考生記憶、掌握。
概念：資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現資金融通的金融活動。
方式：股票融資、債券融資、投資基金融資等
特征：①直接融資；②強市場性；③在由各種證券中介機構及證券交易所等組成的證券服務體系的支持下完成。
概念：證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。
分類：政府及其機構、企業（公司）、金融機構。
政府及政府機構 | （1）政府發行的證券品種一般僅限于債券，用途為：①協調財政資金短期周轉；②彌補財政赤字；③興建政府投資的大型基礎性的建設項目；④實施某種特殊的政策；⑤彌補戰爭費用的開支。 （2）通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此被視為無風險證券。 （3）中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：①中央銀行股票；②中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。 | |
企業（公司） | 企業融資（公司）直接融資 | ①股票融資。籌得資金屬于自有資本。 ②債券融資。籌集的資金屬于借入資本。 |
| 上市公司融資 | 首次融資途徑：IPO 再融資途徑：配股、增發、發行可轉債、定向增發。 |
金融機構 | （1）金融機構作為證券市場的發行主體，既發行債券、也發行股票。 （2）金融債券的特點 ①金融債券表示的是銀行等金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系； ②金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉讓； ③我國金融債券的發行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調節稅； ④金融債券的利息不計復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息； ⑤金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率； ⑥我國發行過金融債券所籌集的資金一般都專款專用。 | |
如果通過以上內容還無法掌握本考點，建議可以跟著老師一起來學習。王佳榮老師從事證券從業、期貨從業考試培訓工作多年，擅長將理論融入實踐案例中引導性教學，講課細致，主次分明，深受學員好評。
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俗話說“千學不如一看，千看不如一練”，不思考，不實踐，學習終究是沒有效果的，也無法轉化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
通常情況下，可以作為證券發行人的機構主要包括()
I.政府和政府機構
II.公司
III.金融機構
IV.慈善機構
A.I、II、III
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
企業的組織形式有()
I.合資制
II.獨資制
III.合伙制
IV.公司制
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
關于企業直接融資，下列說法錯誤的是()。
A.定向增發不會直接影響公司原股東利益
B.公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金
C.公開增發可以擴大股東人數，分散股權
D.發行短期債券是企業補充流動資金的重要手段
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