從近幾次證券《金融市場基礎(chǔ)知識》考試情況來看，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)考核頻率較高，屬于高頻考點(diǎn)，大家一定要重點(diǎn)掌握。
（1）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
①證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
②以上證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之口起10個工作日內(nèi)備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料，首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的實(shí)際時間早于簽訂服務(wù)協(xié)議時間的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起10個工作日內(nèi)備案。
③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前提交年度備案材料。
（2）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
形式 | 禁止性行為 |
①接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)； ②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等； ③在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)； ④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)； ⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。 | ①代理委托人從事證券投資； ②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； ③買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券； ④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 |
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