從近幾次證券《金融市場基礎知識》考試情況來看，證券公司主要業(yè)務考核頻率較高，屬于高頻考點，大家一定要重點掌握。
（1）證券經紀業(yè)務
證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券，收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
（2）證券投資咨詢業(yè)務
基本業(yè)務形式：證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告。
證券投資顧問業(yè)務：指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。
發(fā)布證券研究報告（書面或電子文件）：指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形威證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務
①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務；
②為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業(yè)務提供咨詢服務；
③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務；
④為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；
⑤為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務；
⑥為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。
（4）證券承銷與保薦業(yè)務
證券承銷業(yè)務：可以采取代銷或包銷方式。
證券保薦制度：由保薦人對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，核實公司發(fā)行文件與上市文件中所載資料是否真實、準確、完整，協助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任。
（5）證券自營業(yè)務
《證券公司證券自營投資品種清單》
①已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券；
②已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券；
③已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票；
④已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券；
⑤經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。
證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%，無須取得證券自營業(yè)務資格。
（6）證券資產管理業(yè)務
資產管理業(yè)務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托，對受托的投資者財產進行投資和管理的金融服務。
（7）融資融券業(yè)務
①證券公司申請融資融券業(yè)務資格必須具有證券經紀業(yè)務資格；
②證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經中國證監(jiān)會批準。
（8）證券做市交易業(yè)務
做市商制度 | 指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的證券經營法人作為特許交易商，在其愿意的水平上不斷向交易者報出某些特定證券的買入和賣出價，并在所報價位上接受機構投資者或其他交易商的買賣要求，保證及時成交的證券交易方式。 |
證券公司在全國股轉系統(tǒng)開展做市交易業(yè)務的資格條件 | ①具備證券自營業(yè)務資格； ②設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員； ③建立做市業(yè)務管理制度； ④具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)； ⑤全國股轉公司規(guī)定的其他條件。 |
做市交易業(yè)務的禁止性行為 | ①不履行或不規(guī)范履行報價義務； ②利用內幕信息進行投資決策和交易； ③利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動； ④以不正當方式影響其他做市商做市； ⑤與其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數量等信息謀取不正當利益； ⑥與所做市的掛牌公司及股東就股權回購、現金補償等作出約定，符合規(guī)定的回售、轉售約定除外； ⑦做市業(yè)務人員通過做市向自身或利益相關者進行利益輸送； ⑧全國股轉公司規(guī)定的其他行為。 |
科創(chuàng)板做市業(yè)務 | ①定義：是指符合條件的證券公司（做市商），按《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務實施細則》的規(guī)定和做市協議約定，為科創(chuàng)板股票提供雙邊持續(xù)報價、雙邊回應報價等流動性服務（做市服務）的業(yè)務。 ②業(yè)務開展條件：經中國證監(jiān)會核準取得上市證券做市交易業(yè)務；經向上海證券交易所備案。 |
（9）證券公司中間介紹（IB）業(yè)務
①是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。
②證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
（10）私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務
證券公司設立私募基金子公司（另類子公司），應當符合以下要求
①具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司（另類子公司）之間出現風險傳遞和利益沖突；
②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協會的相關要求，且設立私募基金子公司（另類子公司）后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定；
③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形；
④公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司（另類子公司），并經注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批；
⑤中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協會規(guī)定的其他條件。
設立另類子公司+⑥具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格。
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