從近幾次證券《金融市場基礎知識》考試情況來看，證券公司主要業務考核頻率較高，屬于高頻考點，大家一定要重點掌握。

（1）證券經紀業務

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券，收取一定比例的傭金作為業務收入。

（2）證券投資咨詢業務

基本業務形式：證券投資顧問業務、發布證券研究報告。

證券投資顧問業務：指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

發布證券研究報告（書面或電子文件）：指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形威證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。

（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

①為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務；

②為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務；

③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務；

④為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；

⑤為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務；

⑥為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

（4）證券承銷與保薦業務

證券承銷業務：可以采取代銷或包銷方式。

證券保薦制度：由保薦人對發行人發行證券進行推薦和輔導，核實公司發行文件與上市文件中所載資料是否真實、準確、完整，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任。

（5）證券自營業務

《證券公司證券自營投資品種清單》

①已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券；

②已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券；

③已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票；

④已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券；

⑤經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%，無須取得證券自營業務資格。

（6）證券資產管理業務

資產管理業務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托，對受托的投資者財產進行投資和管理的金融服務。

（7）融資融券業務

①證券公司申請融資融券業務資格必須具有證券經紀業務資格；

②證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準。

（8）證券做市交易業務

（9）證券公司中間介紹（IB）業務

①是指機構或者個人接受期貨經紀商的委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式。

②證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監會規定的其他服務。

（10）私募投資基金業務和另類投資業務

證券公司設立私募基金子公司（另類子公司），應當符合以下要求

①具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度，防范與私募基金子公司（另類子公司）之間出現風險傳遞和利益沖突；

②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立私募基金子公司（另類子公司）后，各項風險控制指標仍持續符合規定；

③最近一年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形；

④公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立私募基金子公司（另類子公司），并經注冊地中國證監會派出機構審批；

⑤中國證監會及中國證券業協會規定的其他條件。

設立另類子公司+⑥具備中國證監會核準的證券自營業務資格。

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