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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.30)
1、一般而言，基金投資管理的流程包含( )環節。
Ⅰ.研究部門提供研究報告
Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計劃
Ⅲ.基金經理制訂投資組合具體方案
Ⅳ.交易部門依據基金經理的投資指令執行交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、關于股票的簡稱，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.N股代表新加坡股
Ⅱ.L代表倫敦股
Ⅲ.B股代表境內上市外資股
Ⅳ.H股代表港股
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、按照《中華人民共和國證券法》的規定，我國證券自律管理機構包括( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券業協會
Ⅲ.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
Ⅳ.證監會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、一般而言，與公募基金相比，私募基金具有的特點包括( )。
Ⅰ.采取非公開方式發行
Ⅱ.面向特定的投資者
Ⅲ.風險較小
Ⅳ.面向數量較少的不特定投資者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
5、首次公開發行股票并在創業板上市應該符合的條件有( )。
Ⅰ.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司
Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬元
Ⅲ.最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
Ⅳ.發行人應當主要經營一種業務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監會發布的《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》規定，首次公開發行股票并在創業板上市應滿足以下條件：
(1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。
(2)最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于5000元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。
(3)最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。
(4)發行后股本總額不少于3000萬元。
(5)發行人應當主要經營一種業務。
(6)發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
(7)發行人規范運行。
