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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.29)
1、關于股票，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股票是一種有價證券
Ⅱ.股票屬于物權證券
Ⅲ.股票屬于債權證券
Ⅳ.股票是證權證券
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票的性質包括：(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權利證券。股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。
2、可能引起操作風險的因素包括( )。
Ⅰ.工作人員誤操作
Ⅱ.不完善的內部流程
Ⅲ.信息技術系統缺陷
Ⅳ.外部事件
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：操作風險(Operation Risk)是指由不完善或失敗的內部流程、人為過失、系統故障或外部因素導致損失的風險。
3、中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，包括( )。
Ⅰ.集中保管存款準備金
Ⅱ.制定金融規章
Ⅲ.制定和執行貨幣政策
Ⅳ.代理國庫
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：以上四個選項均屬于中國人民銀行的職能。
4、我國金融債券主要包括( )。
Ⅰ.保險公司次級債務
Ⅱ.政策性金融債券
Ⅲ.商業銀行金融債券
Ⅳ.證券公司債券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：近年來，我國金融債券市場發展較快，金融債券品種不斷增加，主要有：政策性金融債券;商業銀行金融債券;證券公司債券;保險公司次級債務;財務公司債券。
5、銀行業金融機構包括( )。
Ⅰ.商業銀行
Ⅱ.城市信用合作社
Ⅲ.政策性銀行
Ⅳ.農村信用合作社
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：銀行業金融機構包括商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構及政策性銀行。
